经销商和非员工销售代表.pdf

公 司 政 策 手 册 节次 48E 经销商和非员工销售代表 节 A. 摘要 B. 适用性 C. 定义 D. 政策 E. 责任 附件 1 - 定义 附件 2 - 程序与要求 附件 3 - 尽职调查、监督与培训 附件 4 - 申请备忘录 附件 5 - 批准与通知 附件 6 - 销售中介协议 © United Technologies Corporation 2016 公 司 政 策 手 册 第 4 8 E 节 A. 摘要 United Technologies Corporation应仔细选筛、密切监督及有效管理所有经销商和非员工销售代表，以确保其 在代表工作上能有卓越表现，并严格遵守公司政策和适用法律（包括那些禁止反竞争和腐败行为的政策和法律）。 B. 适用性 本政策适用于United Technologies Corporation、其全球业务单元、子公司、部门以及其他受控业务实体和运 营部门 （“经营单元”）及所有董事、高管和员工（统称 “UTC”）。游说者的遴选、筛选、聘用和监督应符合C PM 48D：游说者之规定。 C. 定义 “公司”系指UTC公司总部，而 “业务单元”或 “BU”系指 Otis Elevator Company、Pratt Whitney、UTC Ae rospace Systems （与Pratt Whitney统称 “Aero BU”）、UTC Climate、Controls Security以及United Te chnologies Research Center。 “CPM” 系指公司政策手册。其他以黑体表示的术语定义见附件 1。 D. 政策 所有经销商和非员工销售代表 （统称“销售中介”）应绝对避免授权、提供、承诺、做出或以任何方式另行推动 任何来自UTC或代表UTC的腐败性支付。UTC不应聘用不能或不愿遵守上述要求的潜在销售中介，且应终止聘用不 能或不愿遵守上述要求的现有销售中介。应根据附件 2之规定遴选、筛选、聘用、监督和管理销售中介。1 E. 责任 1. BU首席执行官。BU首席执行官对BU执行和遵守本政策（包括附件 2）情况负责。 2. BU代表。BU首席执行官应在CVP GEC 的建议和同意下，任命一名高层员工代表他/她执行本政策（ “BU代 表”）。BU代表应独立于销售与营销机构，并且可以就与本政策有关的所有事务 自由接触首席执行官。BU代 表可任命或指定为在经营单元有效执行本政策所需的更多员工。当为本政策所需任命或指定更多员工时，该 等员工应独立于销售与营销机构，并且可以就与本政策有关的所有事务 自由接触BU 代表和经营单元的首席 执行官。 3. 保荐人。经营单元的首席执行官应为每个销售中介指定一名员工（ “保荐人”），该员工将主要负责保荐该 销售中介的候选资格（无论是新获资格还是续约资格）并监督其履约，以确保其严格遵守本政策之内容及精 神。保荐人应由经营单元中与销售中介活动关系最为紧密的经理级员工担任，保荐人应根据第一手资料证明 销售中介在代表工作上具有卓越表现，并严格遵守本政策。 1全球职业道德与合规公司副总裁(“CVP GEC”)获授权制定附件 1-6并对其进行必要修订，以确保遵守本政策及CPM 48：反腐败。 © United Technologies Corporation 2016 公 司 政 策 手 册 第 4 8 E 节 附件 1：定义