第一期员工持股计划（草案）摘要修订稿.PDF

股票简称：普利特 上市地点：深圳证券交易所 证券代码：002324 上海普利特复合材料股份有限公司 第一期员工持股计划 （草案）摘要 修订稿 二零一七年九月 1 声明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年8 月5 日 召开2015 年第二次临时股东大会审议通过了《上海普利特复合材料股份有限公司2015 年员工持股计划（草案）》及摘要（“2015 年员工持股计划”已更名为“第一期员工 持股计划”），同意公司实施第一期员工持股计划，并授权董事会全权办理与本期员工 持股计划相关的事宜。本持股计划设立后委托申万宏源证券有限公司成立“申万宏源证 券普利特 1 号集合资产管理计划”进行管理，“申万宏源证券普利特1 号集合资产管理 计划”主要投资范围为购买和持有本公司股票。 “申万宏源证券普利特1 号集合资产管理计划”募集资金总额不超过 5,000 万元， 按照1:1 的比例设立优先级份额和劣后级份额，优先级份额和劣后级份额的资产额将合 并运作。本持股计划筹集资金全额认购“申万宏源证券普利特 1 号集合资产管理计划” 的劣后级份额。 二、截至2016 年 1 月8 日，第一期员工持股计划通过资管计划完成股票购买，通 过二级市场累计买入公司股票 1,276,200 股，占公司总股本的比例为0.4727%，成交均 价27.91 元/股。目前，第一期员工持股计划尚未出售任何股票。 三、公司于2017 年6 月2 日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于2015 年员工持股计划延期一年的议案》，同意将公司2015 年员工持股计划存续期延长一年， 即存续期延长至2018 年8 月4 日。 四、根据第一期员工持股计划目前的实际情况，公司董事会拟定了《第一期员工持 股计划（草案）（修订稿）》。对第一期员工持股计划的资金来源、股票来源、存续期、 管理模式等作出变更。具体如下： 1、资金来源 本持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和通过法律、行政法规允 许的其他方式，包括但不限于： （1）公司员工自筹资金； （2 ）公司控股股东周文以自有资金向本持股计划参与对象提供的无息借款，借款 部分与自筹部分的比例为1:1，借款期限为员工持股计划的存续期。 “申万宏源证券普利特1 号集合资产管理计划”筹集资金上限为5,000 万元，按照 1:1 设立优先级份额和劣后级份额，优先级份额和劣后级份额的资产额将合并运作。优 3 先级份额按“申万宏源证券普利特1 号集合资产管理计划”的约定享有预期年化收益率。 公司控股股东周文先生承诺：1、对“申万宏源证券普利特1 号集合资产管理计划” 优先级份额及预期年化收益进行差额补足；2、对“申万宏源证券普利特 1 号集合资产 管理计划”劣后级份额中参加对象自筹资金部分进行差额补足；3、对“申万宏源证券 普利特1 号集合资产管理计划”承担动态补仓义务。 上述承诺不构成控股股东对公司股票二级市场价格变化的承诺。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（2016 年7 月 18 日起实施）第四条要求，不得对优先级提供保本保收益安排，公司控股股东、实际控制 人周文先生决定以自有资金替换全部优先级份额。 2 、股票来源 截至2016 年1 月8 日，第一期员工持股计划通过资管计划完成股票购买，通过二 级市场累计买入公司股票1,276,200 股，占公司总股本的比例为0.4