股票发行上市业务操作指南.PDF

股票发行上市业务操作指南 发文号 发文机关 上海证券交易所 发文时间 2002-08-09 股票发行上市业务操作指南 目录 一 本指南的服务宗旨 1 二 本所提供的股票发行方式简介 2 三 股票的首次发行业务操作流程 4 四 首次发行股票的上市业务操作流程 6 五 增发及上市业务操作流程 7 六 配股及上市业务操作流程 9 股票发行上市业务操作指南 一 本指南的服务宗旨 股票发行上市业务操作指南 目录 一 本指南的服务宗旨 二 本所提供的股票发行方式简介 三 股票的首次发行业务操作流程 四 首次发行股票的上市业务操作流程 五 增发及上市业务操作流程 六 配股及上市业务操作流程 一 本指南的服务宗旨 贯彻1 上海证券交易所服务大纲 的精神 为促进证券市场的健康发展 本所将更好地服务于证券市场作为 今后开展各项工作的基本目标 为此 本所制定了 上海证券交易所 服务大纲 并以 上海证券交易所服务大纲 的服务精神为指导 先后推出了会籍服务指南 全面指定交易服务指南等 本指南则在证 券发行上市方面为主承销商 发行人及广大投资者提供服务和操作指 南 为承销商和发行人提供业务操作规范2 为提高承销商和发行人对股票发行上市流程的了解 本所已建立 1 了定期培训制度和主承销商股票发行上市指定联系人制度 将股票发 行上市业务以指南的形式公开发布 可以为承销商和发行人提供更为 全面 更为具体的业务操作规范 提高投资者对股票发行上市业务的了解3 投资者是证券市场的参与主体和信息接受主体 将股票发行上市 业务以指南的形式公开发布 可以提高投资者对股票发行上市业务的 了解 从而减少投资者不必要的投资操作失误 同时增加投资者对承 销商和发行人的发行上市行为的监督 促进承销商和发行人进行规范 运作 体现证券市场的4 三公 原则 增加监管或管理机构有关工作制度及工作程序的透明度 是体现 证券市场 三公 原则的一项基本要求 将股票发行上市业务以指南 的形式公开发布 不仅是为了向承销商和发行人提供股票发行上市的 基本业务操作规范 以及提高投资者对股票发行上市业务的了解 更 重要的是体现证券市场的 三公 原则 同时将本所的各项工作置于 社会的广泛监督之下 股票发行上市业务操作指南 二 本所提供的股票发行方式简介 二 本所提供的股票发行方式简介 为适应股票发行方式的不断变革和发展 本所一直在交易系统开 发等方面进行不断完善和创新 以便为证券市场提高更安全 更高效 的发行上市服务 目前 本所交易系统可提供的发行方式主要包括