第二章结算业务部门.PDF

无锡市不锈钢电子交易中心 结算说明 WUXI STAINLESS STEEL EXCHANGE CENTER 无锡市不锈钢电子交易中心有限公司 结 算 说 明 第一章 总 则 第一条 为规范无锡市不锈钢电子交易中心有限公司（以下简称交易中心）交易的结算行为， 保护交易商当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解交易市场的风险，根据《无锡市 不锈钢电子交易中心交易规则》制定本说明。 第二条 结算是对整个交易进行资金划付、订金收取、仓单注册、盈亏了结、货款了结、手 续费收取等与交易、交收有关的资金、仓单、有价证券、票据、资产、授信等进行管理、登 记、计算、清算的过程。 第三条 本说明适用于交易中心的一切结算活动，交易中心及其工作人员、交易商、交易中 心指定交收仓库和交易中心指定结算银行（结算机构）及其相关工作人员必须遵守本说明。 第二章 结算业务部门 第四条 结算业务部门是指交易中心内设置的结算部及风控部。结算部及风控部负责交易中 心交易的统一结算、资金管理、风险控制管理及结算风险的防范。 第五条 结算业务部门的主要职责： （一）控制结算风险； （二）登录和编制交易商的结算账表； （三）办理资金往来汇划业务； （四）统计、登记和报告交易结算情况； （五）处理交易商交易中的账款纠纷； （六）办理交收结算业务； （七）按规定管理风险准备金。 第六条 所有在交易中心交易系统中成交的合同必须通过结算业务部门进行统一结算。 第七条 结算业务部门应妥善保管结算资料及相关凭证，以备查询和核实。 第八条 结算业务部门及其工作人员应当保守交易中心和交易商的商业秘密。 第三章 结算银行（机构） 第九条 结算银行（机构）是指交易中心指定的、协助交易中心办理交易结算业务的银行或 机构。 第十条 结算银行（机构）须符合以下条件： （一）是全国性的商业银行，资金雄厚，信誉良好； 无锡市不锈钢电子交易中心 结算说明 WUXI STAINLESS STEEL EXCHANGE CENTER （二）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点； （三）拥有先进、快速的异地资金划拨手段； （四）拥有懂得电子商务知识、风险防范意识强的专业技术人员； （五）交易中心认为必须具备的其他条件。 符合以上条件，或者交易中心主管部门指定的结算机构，经交易中心同意成为结算银行 （机构）后，结算银行（机构）与交易中心应签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规 范相关业务手续。 第十一条 结算银行（机构）的权利： （一）开设交易中心专用结算账户； （二）保存交易中心和交易商的存款； （三）了解交易商在交易中心的资信情况。 第十二条 结算银行（机构）的义务： （一）监管交易中心专用结算账户，保证交易商资金安全； （二）保守交易中心和交易商的商业秘密； （三） 在交易中心出现重大风险时，积极协助交易中心化解风险。 第四章 日常结算 第十三条 交易中心在各结算银行 （机构）设立资金专用账户，该账户由结算银行 （机构） 负责监管，以保证交易商用于交易、交收结算的资金安全、完整、专款专用。 第十四条 交易商参与交易中心交易，应与交易中心签订《交易商入市协议》，与结算银行 （机构）签订《账户监管协议书》，或通过银行柜台、网银等方式与结算银行签约。交易商 按规定在资金专用账户存入足额资金，以确保货款、交易订金、转让盈亏 (平仓盈亏)、订货 盈亏 (持仓盈亏)、交收盈亏、账面价差、手续费等各项费用和款项的及时支付。 第十五条 交易中心对交易商存入交易中心资金专用账户的资金实行分账管理，采取中介结 算服务方式，对每一交易商的货款、各项费用和款项等提供代收、代付或暂存、暂付服务。 交易中心采用 “一收一付、先收后付、收支相抵”的结算原则。 第十六条