认证审核管理程序.PDF

文件编号：PRO-21 程序文件 生效日期：2017/6/23 版本号：E 认证审核管理程序 修订号：0 认证审核管理程序 1 . 目的 为使认证审核工作符合相关认可规范、实施规则及公司质量管理体系文件要求，以确保对受 审核方的质量管理体系做出全面检查和公正评价，特制定本程序。 2 .范围 本程序适用于北京华测食农认证服务有限公司开展的体系、服务和产品认证审核过程的管理。 3 .职责 3.1 运营部负责合同评审的受理、审核方案的策划和认证审核/检查/审查组的组建。 3.2 审核/检查组负责： a. 制定审核/检查/审查计划 b. 文件审核 c. 现场审核/检查/审查，完成审核/检查/审查记录； d. 编制现场审核/检查/审查报告。 3.3 专业审核/检查/审查员/技术专家负责提供专业支持。 4 程序 4.1 运营部合同评审人员收到申请人的《认证申请书》后，实施合同评审，根据合同评审确 定的认证模式，策划项目的认证审核方案。 4.2 认证实施执行各领域相应的 《认证实施规则》。 4.3 审核/检查/审查组的组建 4.4 4.3.1 运营部选择检查组成员，并与申请方沟通具体检查时间，向申请方发放《审核/ 检查任务书及计划书》，确定具体审核/检查时间及检查组成员。 4.3.2 审核/检查/审查组组成要求： 1) 熟悉与受审核方相关的法律/法规/标准/实施规则及认证程序和要求； 2) 熟悉受审核方专业特点，能识别关键活动，并掌握对其活动进行评价的方法和原则。 3) 专业能力已经认证机构评定； 4) 身体健康，并有健康证明。 5) 每个审核组应至少有一名相应专业审核人员。管理体系初次认证审核组至少由二名审核 员组成，第一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一 阶段审核员；对于GAP，相应认证范围注册资质的检查员应担任检查组组长；对于有机 编制： 签批： 页码：1 / 17 文件编号：PRO-21 程序文件 生效日期：2017/6/23 版本号：E 认证审核管理程序 修订号：0 产品认证，检查组应配备相应注册范围的专职检查员，并担任组长。 6) 审核组如果需要技术专家提供支持，技术专家应满足公司对其的要求并经评定合格； 7) 管理体系认证，同一审核员不能连续两次在同一生产现场审核时担任审核组组长，不能 连续三次对同一生产现场实施认证审核。 8) 有机产品和GAP 认证，不能对同一申请人或生产者/加工者连续3 年或3 年以上委派同 一审核人员实施现场审核。 4.4 任务下达 运营部在现场检查前应向检查审核/检查/审查组下达任务文件/邮件，内容包括但不限 于： （1）认证申请方的名称、地址、联系方式等； （2）认证领域和认证依据，包括认证标准、认证实施规则和其他规范性文件； （3）认证范围，包括产品种类、生产/服务过程和生产区域和场所信息等； （4）认证类型； （5）审核人员，包括姓名、角色、代码等； （6）审核时间； （7）任务内容，文件审核，现场审核，有机产品和GAP 认证应明确现场检查要点包括管理 体系、追踪体系、投入物的使用和包装标识等； （8）上年度认证机构提出的不符合项（适用时）。 审核/检查/审查组在接到任务文件后，策划文件审核和审核/检查/审查计划编制以及现 场审核活动。如果审核/检查/审查组无法接受此任务时，第一时间与运营部沟通反馈，取得 公司同意后方可执行。 4.5 文件审核 运