工程项目费用索赔及案例管理.ppt

第一节 工程索赔基本理论 一、索赔的基本概念 1、索赔的含义及特征 1）索赔的含义：在合同履行过程中，合同当事人一方因非自 身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权 利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的 要求。 2）索赔的特征 a 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错。 b 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张。 c 索赔是双向的。 d 只有实际发生了额外的经济损失或工期损害，一方才能向 对方索赔。------提出索赔的基本前提条件。 e 索赔必须有切实有效的证据。 f 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主 要是合同文件。 g 索赔是一种未经对方确认的单方行为，双方没有达成协议。 索赔是索赔方为了维护自身的经济利益而做出的合情、 合理、合法的行为，可以理直气壮地、主动地向对方索赔。 索赔是市场经济中的一种正常现象，并非是双方激烈的 对抗，大部分索赔都可以通过和解或调解而获得解决。 索赔的关键在于“索”，你不“索”，对方就没有任何义务 主动地来“赔”。“索”的无力，即索赔依据不充分、证据不足、 方法不当，也是很难成功的。 2、索赔意识 1、成本意识 工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变 化，工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土 建工程的承包施工，其最终成本几乎都不是它们的中标合同额，绝大多数是较合同 价增多。在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了 计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问 题。通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的开支,增加了工程款收入, 使工程项目的资金流动处于良性循环状态。 2、时间意识 索赔提出时间要尽可能的早，一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就 开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工 程建成以后还得不到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部 建成完工以前，不宜再拖。 3、索赔成功的因素 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺 术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要 有： 合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据；通过合同日常管理收集、整理施工 中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。 二、索赔的分类 1、按索赔有关当事人分类 1）承包商与发包人间的索赔 2）承包商与分包商间的索赔 3）承包商（或业主）与供货商间的索赔 4）承包商（或业主）与保险公司的索赔 2、按索赔的依据分类 1）合同内索赔(Contractual Claim) 2）合同外索赔(Non-Contractual Claim) 3）道义索赔(Ex-Gratia Payment ) 3、按索赔目的分类 1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) 2）费用索赔(Cost Claim) 4、按索赔事件的性质分类 1）工程延期索赔 2）工程变更索赔 3）工程终止索赔 4）工程加速索赔 5）意外风险和不可预见因素索赔 6）其他索赔 3、按索赔处理方式分类 1）单项索赔 2）综合索赔（一揽子索赔） 三、索赔事件 四、索赔的依据与证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证 明文件和资料。工程项目的实施过程中，会产生大量的工程信 息和资料，应始终做好这些信息和资料的管理工作，它们是索 赔的证据。 在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有： 1、各种工程合同文件； 7、工程进度计划； 2、施工日志； 8、投标前业主提供的参考资料和现场资料； 3、工程照片及声像资料；9、工程备忘录及各种签证； 4、来往信件、电话记录；10、工程结算资料和有关财务报告； 5、会谈纪要； 11、各种检查验收报告和技术鉴定报告； 6、气象报告和资料； 12、其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。 索赔证据的基本要求 1、真实性： 索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资料。