登记结算数据接口规范.pdf

中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C 登记结算数据接口规范 （结算参与人版V3.41 ） 中国结算上海分公司 二零一九年十月 共453 页，第1 页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-01-2019/C 版本修订历史 更新日期 必威体育精装版版本 修订说明 1、PROP 实时接口资金存管系统2.0 新增资金余额查询服务说明，可进行 尚未支付金额查询。 2019/10/29 3.41 2、删除已停用的“双净额系统”相关服务，删除已停用的服务“ETF 申赎 代收付指令生成”、 “ETF 申赎代收付指令删除” 、“ETF 申赎代收付 指令查询” 2019/7/26 3.40 PROP 实时接口资金存管系统2.0，资金划拨、预约划款新增划款用途。 修改预清算结果查询实时接口，包含科创板日间交易预清算数据。 修改日终数据文件如下：1）结算明细批次文件中新增业务类型：‘037’ （科创板无限售流通股交易），新增清算标志：‘061’（ 科创板交易清 算）； 2 ）新股网下发行获配清算文件（wxsgqs.dbf、wxsgqsXXXXX.dbf ） 中启用“BY”字段，填写网下配售佣金费率，修订“JE”字段，由获配金 额改为应缴金额，配售对象资金数据文件（psdxzjsj ）增加科创板股票及 存托凭证相关说明；3）科创板无限售流通股通过证券类别“PT”标识， 特别表决权股份通过证券类别“XL”，流通类型“G”标识。战略配售股 份通过证券类别“XL”，流通类型“H”标识；4 ）证券变动文件（zqbd ） 2019/5/27 3.39 新增7 个变动类型；5 ）业务回报文件（ywhb ）新增5 个业务类型，业务 类型“416：转融通非实时证券划转”的补充说明字段新增2 个订单类型： “631：科创板战略配售股份转融券证金融入归还”“681：证金公司科创 板战略配售股份补偿支付”；6 ）其他数量对账文件（qtsl ）新增数据类 型“021：科创板战略投资者配售股份数量”；7 ） “创新企业发行存托 凭证业务”章节调整为“存托凭证业务”，适用于科创板存托凭证和创新 企业发行存托凭证业务。 如无特殊说明，现有A 股登记结算数据接口适用于科创板股票及存托凭证； 科创板股票接口适用于科创板存托凭证。 配合内部系统升级改造，修改证券变动（zqbd ）、证券余额(zqye)和其他 2019/4/10 3.38 数量(qtsl)的填写说明。 配合要约收购纳入个人转让限售股个税处理及部分要约清算优化项目，修 2019/3/26 3.37 改tzxx （通知信息文件）中通知类型为022的填写说明。 修改wdq （未到期业务对账文件）股票质押式回购业务的填写说明，启用 2019/3/20 3.36 “补充说明”字段填写质押登记编号。