中国结算北京分公司 优先股登记结算业务指南.pdf

中国结算北京分公司 优先股登记结算业务指南 （2019.2 ） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声 明 一、本指南为全国中小企业股份转让系统的发行人、投资者、结 算参与人等市场参与者在中国结算北京分公司（以下简称“本公司”） 办理优先股登记结算业务时使用。本指南根据《证券法》、《国务院关 于开展优先股试点的指导意见》、中国证监会《优先股试点管理办法》、 中国证券登记结算有限责任公司《优先股试点登记结算业务实施细则》 等制定。如本指南与相关法律法规、业务规则发生冲突，应以法律法 规和业务规则为准。 二、本公司在中国证券登记结算有限责任公司官方网站 （）发布本指南，自发布之日起实施。本公司将 根据需要修订本指南，并在官方网站及时更新，恕不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 修订说明 修订时间 章节名称 修订内容 2015 年11 月 首次制定发布。 证券账户业务 修订业务依据。 登记存管业务 增加优先股赎回、回售业务。 1. 删除结算账户、结算备付金账户 2019 年2 月 可选择性分户、结算路径、指定不符 合交收条件的转让等内容，具体参见 优先股结算业务 北京分公司《证券资金结算业务指 南》； 2. 删除附件结算业务相关申请表。 1. 调整业务人员联系方式； 税费标准及联系方式 2. 调整“税费标准”的查询路径。 目 录 第一章 证券账户业务 1 第二章 登记存管业务 1 一、初始登记 1 二、权益分派 5 三、发行人查询 7 四、变更登记 7 五、赎回 7 六、回售 9 第三章 优先股结算业务 11 一、结算方式 11 二、结算流程 11 三、优先股风险管理安排 12 四、其他事项 12 第四章 税费标准及联系方式 12 一、税费标准 12 二、联系方式 12 第一章 证券账户业务 投资者使用深市人民币普通股票账户（A股账户）进行全国中小 企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）优先股的登记、托 管和转让。 证券账户的开立、注销及证券账户资料变更等业务，按照《中国 证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《中国证券登记结算 有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》等业务依据办理。 第二章 登记存管业务 一、初始登记 （一）概述 发行人在获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简 称“全国股转公司”）出具的优先股发行核准文件后（需要中国证监 会核准的，还需提供证监会的核准文件）,可以通过本公司发行人业 务平台在线申请办理优先股初始登记。