建设工程索赔与反索赔及案例分析.ppt

第三讲 工程索赔 一、索赔的含义 ? ? ? ? 索赔 ：合同一方对并非由于自己的过错所造成的实际损失， 依据合同及有关法规，向对方提出给予补偿的要求 。 工程索赔 ：一般分两个方面 —— 施工索赔和反索赔。 施工索赔 ：指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非 自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人（建设 单位）给与补偿损失的一种权利要求。 反索赔 ：将建设单位对于施工单位应承担责任的，且实际 发生了损失，向施工单位要求赔偿。 索赔的起因 ? 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 ? 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化， 使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 ? 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 工程项目的特殊性 工程项目内外部环境的复杂性和多变性 参与工程建设主体的多元性 ? 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 ? 竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 工程合同的复杂性及易出错性 投标的竞争性 工程索赔的作用和原则 索赔的作用 (1) 索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要 手段。 (2) 索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手 段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配 . (3) 索赔是合同实施的保证。 (4) 索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进 作用。 (5) 索赔有助于政府转变职能。 (6) 索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于 对外开放和对外工程承包的开展。 索赔的原则 客观性原则、合法性原则、合理性原则 二、索赔的特征 ? 1. 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主 张； 2. 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设 惯例，且索赔必须有切实有效的证据； 3. 已经发生了额外的经济损失或权利损害； ? ? ? 4. 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。是否 有效有待进一步确认。 5. 索赔对于开发商有利。 ? 索赔成功的因素 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺 术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有： ? 合同管理 进度管理 成本管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理 施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 ? 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 ? 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 ? 信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。 三、索赔的分类 ? 按索赔有关当事人分类 施工索赔 商务索赔 （ 1 ）承包商与发包人间的索赔 （ 2 ）承包商与分包商间的索赔 （ 3 ）承包商（或业主）与供货商间的索赔 （ 4 ）承包商（或业主）与保险公司的索赔 ? 按索赔的依据分类 （ 1 ）合同内索赔 (Contractual Claim) （ 2 ）合同外索赔 (Non-Contractual Claim) （ 3 ）道义索赔 (Ex-Gratia Payment ) ? 按索赔处理方式分类 分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔） 三、索赔的分类 ? 按索赔项目的分类 按索赔事件的性质分类 （ 1 ）工期索赔 (Claim for Extension of Time) ：推迟工期 （ 2 ）费用索赔 (Cost Claim) ：补偿费用，调整价格损失 ? （ 1 ）工程延误索赔 （ 2 ）工程变更索赔 （ 3 ）工程终止索赔 （ 4 ）工程加速索赔 （ 5 ）意外风险和不可预见因素索赔 （ 6 ）其他索赔 按索赔的依据分类 ? 1. 合同内索赔 合同内索赔，是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据， 并可根据合同条款或协议中预先规定的责任和义务划分责任，按违约规定 和索赔费用、工期的计算办法提出的索赔。 ? 2. 合同外索赔 合同外索赔与合同内索赔依据恰恰相反，即索赔所涉及的内容难于在合同 条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部分颁 布的有关法规所赋予的