中国结算北京分公司 境外上市公司非境外上市股份 登记存管服务指南.pdf

中国结算北京分公司 境外上市公司非境外上市股份 登记存管服务指南 2019年04月 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声 明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司北京分 公司 （以下简称本公司）办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业 务使用。 二、本公司根据需要修改本指南，将不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明 2 目录 第一章 初始登记4 第二章 存量股份减持20 第三章 股份拆细与合并24 第四章 股份过户登记29 第五章 质押登记35 第六章 上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报40 第七章 有限制转让期限股份申报44 第八章 持有人名册服务47 第九章 权益派发服务（股份股利及公积金转增股本登记）49 第十章 发行人、持有人基础信息变更51 第十一章 协助执法54 第十二章 查询服务56 第十三章 退出登记62 其他事项 65 3 第一章初始登记 一、境外上市公司（以下简称上市公司）应按中国证监会有关规定向本公司 申请办理非境外上市股份的初始登记手续。办理初始登记手续前，上市公司可与 本公司联系，咨询初始登记事宜。 二、上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时，应与本公司签订 《证券登记及服务协议》，一式四份。 三、上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记，应当提供以下申 请材料： （一）股份登记申请（附件一）、发行人及证券基础信息表（附件二）； （二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市公 司公章）； （三）经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市公 司公章）； （四）持有人基础信息电子数据光盘（数据格式见附件三）； （五）持有人持股明细数据光盘（数据格式见附件四）； （六）涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印件 需加盖上市公司公章）； （七）上市公司已发行实物股票的，需提供实物股票申报表（附件五）和持有 人实物股票（实物股票遗失的，需提供持有人在中国证监会指定的信息披露报刊 之一上刊登的遗失声明）； （八）上市公司营业执照复印件（上市后营业执照并加盖上市公司公章）、法 定代表人证明书（加盖上市公司公章）、法定代表人身份证复印件、法定代表人 对指定联络人的授权委托书（附件六，首次登记时提供、指定联络人及其联系方 式变更时需重新提供）； （九）经办人有效身份证明文件原件及复印件； （十）上市公司确认申请材料真实、准确、完整的承诺书（附件七）； （十一）本公司要求提供的其他材料。 4 四、上述材料经本公司审核无误后，本公司正式受理上市公司的股份登记申 请，打印《申报股份登记确认通知》(含持有人持股明细等内容)交上市公司盖章 确认。 五、上市公司确认无误后，本公司完成初始登记，并向上市公司出具股份登 记证明文件。 同时，本公司为上市公司配发用于股东名册网络查询等服务的 USB Key 电子 证书，并打印《USB Key 电子证书收到确认函》（附件八）交上市公司盖章确认。 六、上市公司应按在本公司登记的股东人数向本公司缴纳年度服务费，收费标准： 股东人数 200 名（含）以下，每年收费 10,000 元；股东人数 201-2000名，每 年收费 20,000 元；股东人数 2001 名（含）以上，每年收费 30,000 元。上市 公司应根据本公司出具的付款通知支付款项。首次办理登记手续时，上市公司应 当缴纳当年的年度服务费；其他年度的年度服务费于次年一月三十一日之