中国结算北京分公司 投资者业务指南.pdf

中国结算北京分公司 投资者业务指南 （2019.09 ） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 增加沪、深市场证券查询内容，修订申请材料要求；修订国有 2014-12-05 股东股份质押申请材料要求；修订非交易过户权益披露要求、 注意事项；补充完税凭证问题说明；更新传真号码。 2015-04-01 删除协助执法业务内容,另行发布。 1 删除证券查询业务； 证券质押登记业务、继承或离婚财产分 割所涉非交易过户业务增加沪、深分公司业务柜台办理方式； 2016-06-01 修订远程办理业务流程；修订质押证券信息查询申请材料要求； 修订质押证券处置业务流程和要求；修订其他内容。 增加证券质押登记要素；修订证券公司定向资产管理专用证券 2016-10-13 账户、基金公司单一客户特定资产管理专用证券账户中证券出 质的业务办理要求。 增加质押证券信息查询业务远程办理方式；修订证券质押业务、 2017-08-01 非交易过户业务申请材料要求；更新收费标准查询路径；修订 有效身份证明文件要求；修订其他内容。 修订非交易过户业务中特定事项协议转让所涉的过户登记业务 2018-06-01 要求；删除两网及退市公司投资者业务内容；修订联系方式。 增加质押证券处置过户业务、证券非交易过户业务涉及原始股 2019-09-01 个人所得税情形申请材料要求；修订特定事项协议转让所涉过 户材料要求。 1 证券查询业务的具体办理，详见《中国证券登记结算有限责任公司证券投资者查询业务指南》的规定， 查询路径—法律规则—业务规则—登记与存管。 声 明 一、为方便投资者在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称 本公司）办理相关业务提供参考，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券登 记规则》、《证券质押登记业务实施细则》、《证券非交易过户业务实施细则》等业 务规则的规定，制定本指南。如本指南与法律、法规及有关上位业务规则发生冲 突，应以法律、法规及有关上位业务规则为准。 二、本指南自发布之日起生效，本公司将根据需要修改本指南，并在网站 （）及时更新，恕不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2019 年9 月 目录 证券质押业务 1 一、适用范围 1 二、申请材料 1 三、业务流程 3 四、质押证券的处置 4 五、注意事项 10 证券非交易过户业务 12 一、适用范围 12 二、申请材料 12 三、业务流程 18 四、注意事项 19 证券转托管业务（投资者申请） 21