ISO9001内部审核员培训教案.ppt

ISO9001内部审核员培训课程; 感谢您关注企业自身的不断进步与发展，因为它不仅是个人乃至一个群体的生存基石，也是您的客户乃至全社会的良好愿望。;质量管理体系审核;关于审核的几个概念;有能力实施审核的人员（ISO9000：2008 3.9.9)  须 授 权 客观、公正、独立;审核目的; 管理体系标准的要求 管理层对体系运行所采取的管理机制 持续改进的有力工具 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合的最佳手段;审核（ISO19011 3.1） 为获得审核证据并对其进行客观的评价， ??确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。;审核证据（ISO19011 3.3） 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 ;审核准则（ISO19011 3.2） 一组方针、程序或要求。 ; 审核发现（ISO19011 3.4） 将收集到的审核证据对照审核准则 进行评价的结果。 ; 审核结论（ISO19011 3.8） 审核组考虑了审核目的和审核发现 后得出的审核结果。 ;审核发现; 审核活动的 三个阶段 ?审核计划和准 备 ?审核实施 ?审核后续活动，报告和跟踪活动;成立审核组;内部审核实施的方式;审核准备工作文件的编写 ? 审核计划 ? 核查表;编制计划时应注意的问题 覆盖被审核的所有部门和活动 时间安排要合适 按工作流程编制 分组要考虑到管理组、技术组 对于公用条款，审核各部门时都要审核到。; 核查表 是审核员根据审核标准、 规范和程序编写的一份清单， 罗列了所有需要了解的有关 问题。;编制核查表时应注意的问题 对照标准和体系文件要求 结合受审核部门的特点,选择典型的质量问题,抽样应有代表性 时间要留有余地 核查表要有操作性; 审核核查表(示例） 编号：  标准：ISO9001：2008 地点： 日期：; 实施审核的 三个阶段 ?见面会 ?现场审核 ?总结会和报告;审核方法;〤; 要在你寻求答案的部位提问 审核员必须时刻记住，你的任务是在寻找：与质量体系要求不相符的客观证据。 通过文件审查，已经提出了一些可能出现问题的部位，现场审核时可就这些疑点提出问题，寻求答案。; 不要提那些用“是”或“不是”就能回答的问题。 你应该让人谈论你希望了解的事情，据此获得描述性的答案。尽量采用“5W” 和“1H”的问法，即：什么？为什么？谁？什么时候？哪里？怎样？; 向质量活动的直接责任者提问 如果要了解具体质量活动的实施情况，应直接向具体工作者提问。若管理人员或陪同人员要代替回答，你应客气地告诉他们，只准许具体工作者回答，除非该工作人员特别不善于介绍，而工作又干得很好，才能例外处理，允许管理人员适当解释。;营造和谐、融洽的审核氛围 礼貌听取、适当时予以肯定，结束时予以感谢。 避免被审核方有被审问的感觉。;注意样本选择的抽样性; 查质量管理体系建立以来的体系运行客观证据，不要把陈年老帐都要翻出来查查。 ; 注意样本选择的抽样性，不要什么都想查，把时间都花费在无效的劳动上,关键性的记录可适当增加样本量。;看;重要的工作流程控制 要对所审核的重要部门、其中的重要活动过程加以重视。 比如，调度指挥、检验、 特种作业、高风险作业、 紧急处置等。;关键工序、关键岗位;比如，高压锅生产线主要工艺流程是： 下料－拉伸－成形－去毛刺－氧化－装配－ 包装 重点过程是：冲压和热处理（氧化） 冲压中模具控制（设计、验证、维修、档案） 热处理控制介质、温度、时间（实施情况、温度校准） ;再比如，啤酒生产工艺流程是： 麦牙粉碎－糊化－糖化－过滤－麦汁煮沸 － 沉淀－冷却－前发酵－后熟发酵－过滤－打入清酒罐－装瓶－杀菌－标识－包装－入库 关键过程是：麦汁煮沸 、前发酵和后熟发酵 不同的过程有不同的控制参数，如麦汁煮沸要控制酒花的添加、温度控制、浓度的中控检验。;验; 1、充分了解被审核方所使用文件，实施控制的责任，有关法律法规要求，有侧重地提出问题。 2、在商定好的前提下，可提供改进建议，但不应有偏见。 3、掌握审核时间。;不符合项案例练习; 审核员在机加工车间发现编号为W08-16号产品设计图纸上有一处加工尺寸明显错误25±1。审核员向技术员提出，该技术员看后承认是笔误，并说：“这种错误任何工人都是知道的，因此他们在加工中决不会按错误的图纸加工的。”说着随手