ISO14001环境管理体系标准分析教案.ppt

XINXIN SUMMER 文件审核的目的 审查文件的符合性，确定能否进行现场审核 了解组织的环境管理体系情况，为后续审核活动作准备 文件审核的内容 环境管理体系文件手册及程序文件 环境背景资料如：环境影响评价报告，三同时验收报告，环境监测报告、工艺流程简介及简图、使用 的化学品及有害材料清单等。 文件的审核方法 依据组织的文件层次，按编制的“文件审核检查表”逐级进行审查，每一层次文件应从两个方面来审核： 文件内容的审核 符合性 系统性 协调性 文件格式的审核 有效性 统一性 环境管理体系手册审核 对照标准逐一审查，不应有遗漏 手册与程序应有对应关系 要素间接口逻辑关系清楚 程序文件审核 标准规定的程序文件 每一程序文件的内容完整 与其它文件协调 文件格式审核 有效版本 审批 文件受控标识 发布日期和版本变更 编号一致 修改标识 文件格式 文件审核结论 合格 局部不合格，需修改 文件审核的注意事项 要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点 现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，如符合性不够充分，应要求提供补充文件 文件审核不限于现场审核前的审核 收集适用的法律法规和其他要求 监督审核和复评也要进行文件审核 案例练习四 用时：2小时50分 分组练习 作为审核组长，请审查环球食品制粉（镇江）公司的环境管理手册,试说明手册的符合性.指出不符合之处.并给出审核结论. 第一阶段现场审核 现场审核的内容和方法 现场审核注意事项 审核结论和报告 第一阶段现场审核的内容和方法 了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集评审有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题 了解组织基本情况 组织机构和职能； 产品或服务的流程和特点； 生产或服务活动场所分布情况； 原材料、资源、能源消耗情况； 化学品的保管和使用情况； 重要环境控制点设置情况。 对体系文件进行补充审核 现场对程序和作业指导书进行补充调查： 着重审查可操作性、合理性； 文件审核中有疑问之处，可在补充审查中查证； 办公室方式+现场验证。 收集评审有关信息 环境方针的理解与实施 目标、指标的合理性 环境因素识别和评价程序的合理有效性及执行 重大环境因素的识别与评价是否合理与完整 环境管理方案是否明确 内审和管理评审的信息 遵守法律法规的情况 相关方的信息 确定审核范围的重要性 是审核准备和实施审核的依据 是认证证书和宣传材料的重要内容 是向相关方证明体系符合性的证据 确定审核范围考虑的因素 申请认证所涉及的产品、活动或服务的类别和性质 与产品、活动或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围 环境因素及其影响的独立性和关联性 有关产品、活动或服务所需的法规要求、标准和其它引用文件； 受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点 审核范围的确定 组织的管理权限 组织的产品范围 组织的活动范围 组织的现场区域 审核范围的确定 组织的管理权限 管理者能够对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内 管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立实施中所需的人、财、物等资源 管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任 审核范围的确定 组织的产品范围 以某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素 当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制。 审核范围的确定 组织的活动范围 与产品直接有关的生产和管理活动 与产品间接有关的活动 不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内 由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列审核范围 审核范围的确定 组织的现场区域 该场所应在组织的管理权限控制范围内 或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生 审核范围的确定 组织的现场区域 不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核 临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核 当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行 多现场审核 组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核 由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境影响不同，应对所有现场和相关的环境影响进行