第8章2012证 券从业测试证 券市场基础全套习题.pdf

证券业从业考试辅导 证券证券市场基础知识市场基础知识 证券证券市场基础知识市场基础知识 第八章 证券市场法律制度与监督管理 一、一、单项选择题单项选择题 一一、、单项选择题单项选择题 1、第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修 订。现行的 《证券法》于（ ）起生效。 A.2006 年12 月1 日 B.2006 年1 月1 日 C.2006 年5 月1 日 D.2006 年10 月1 日 2、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融 机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。 A.2 年以下 B.3 年以下 C.5 年以下 D.1～3 年 3、招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A.12 个月 B.9 个月 C.6 个月 D.3 个月 4 、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。 A.2 B.3 C.4 D.5 5、( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A. 中央证券登记结算有限责任公司 B.深圳证券登记结算公司 C.上海证券登记结算公司 D.中国证券登记结算有限责任公司 6、由( )直接为投资者开立资金结算账户。 A.证券登记结算公司 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券公司 第 1 页 证券业从业考试辅导 证券证券市场基础知识市场基础知识 证券证券市场基础知识市场基础知识 7、中国证券结算制度根据( )的原则设计。 A. 即时交付 B.集中交付 C.货银对付 D.货银交付 8、根据 《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造 重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( ) 有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 A.3 年以下 B.5 年以下 C.5 年以上 D.3～7 年 9、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 10、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。 A. 降低非系统性风险 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.保护投资者 D.降低系统性风险 11、证券市场监管的手段不包括( )。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段 12、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。 A.1 ％～10％ B.1％～5 ％ C.5 ％～10％ D.10％以下 13、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会 计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或 第 2 页 证券业从业考试辅导