账户系统数据接口规范.PDF

中国证券登记结算有限责任公司 账户系统数据接口规范 （供开户代理机构使用） Ver1.4027 文档修改记录： 版本 修改日期 修改内容 备注 1) 增加“存量账户关联关系报送信息查询” 接口。 2) 在“适当性类别”的数据字典（SDXLB） 1.0 2014-1-28 中删除“个股期权”、“全国中小企业股份转 让系统”的字典项。 3) 增加了实时通信接口和文件数据接口的 通信通道说明。 1) 在数据字典 – “证券账户类别”中增 加数据字典项“15 沪市衍生品合约账户”。 2) 在文件数据接口中增加“沪市衍生品合 约账户开户结果文件”。 3) 将“预休眠账户数据文件”的文件名由 “yxmzhXXXXXX.mdd （XXXXXX 为开户代理机构 代码）”修改为“yxmzh.mdd”。 4) 对“文件数据接口”中发送周期为每个 交易日的情况进行了说明 - 对发送周期为 每个交易日的文件，中国结算每个交易日将 1.1 2014-5-5 数据文件下发至开户代理机构，如果某个数 据文件需包含的数据记录数为0，中国结算下 发数据格式相同，但不包含数据记录的空文 件。 5) 修改数据字典项，身份证明文件类别 (ZJLB)数据字典项“01 中国居民身份证”修 改为“01 居民身份证”。 6) 增加下发文件压缩格式及压缩后文件名 称说明。 7) 调整部分结果代码说明。 1) 修改流水号重复性说明，同一开户代理 机构同一业务日期内所有业务的“业务流水 号”不可重复。 2) 增加以下结果代码：0115 不支持重发交 易，未获得应答数据。 1.2 2015-1-9 3) 修改“存量账户关联关系报送信息查询” 接口应答中“关联关系是否报送”字段的定 义：0 未确认，1 已确认。 4) 删除沪市衍生品合约账户开户结果文 件，新增证券账户业务日终回报文件。 1) 说明实时通信接口 –请求接口中的 1.3 2015-1-21 “申请日期”字段填发送请求的自然日期。 2) 增加以下实时通信接口 – “账户资料 1 核对（中金所使用）”。