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电力工业管制改革研究 电力工业管制改革 背景介绍 电力的产业结构与管制改革 管制改革的基础——绩效分析 趸售电力市场的市场力量分析 电力市场中的竞价方式 电力市场中的合同与供电责任 结论 课题背景 课题背景 研究方法 管制改革的规范研究——技术路线 以制度经济学和比较制度分析为工具，研究电力产业结构变迁的制度基础。 以产业组织理论和博弈论为工具，研究电力市场的产业结构、市场规则的影响、市场中各参与方的行为方式等，称之为电力市场结构研究。 一个简单的框架 1、电力管制改革的基础——绩效分析 2、能否带来有效的竞争——市场力量分析 3、存在市场力量时可能的削解手段 竞价规则：PAB v.s. SMP 合同市场 4、网络约束的作用——局部市场力量 5、局部市场力量的削解手段？ 6、对输配电企业的管制手段？ 电力产业结构与管制改革 电力的产业结构与管制改革 电力产业的行业特点 电力产业的物理结构 传统的电力产业结构 电力改革的模式分析 电力产业的行业特点 电力不可经济的储存，因此要求电力的需求和供给必须即时平衡。 电网不同于交换网络，电能在网络中的传输必须附和基尔霍夫定律。 电力供应在短期内具有相当强的约束。 英美等国家的改革实践表明，电力需求对价格的弹性十分不敏感。 电力产业的物理结构 传统的电力产业结构 发达国家 在电力行业发展的初期，电力并不是在国家的管制下垄断经营的，各发电厂商自己铺设输电线路并输送电能给用户，电力行业的所有制结构非常分散 。 出于对规模经济的追求，一部分国家通过国有化统一了原来分散的产权结构；另一部分国家的电力经营者则通过合作的方式追求规模经济。 发展中国家 对私人投资立法保护的不完善使国家投资于电力工业成为必然的选择。 传统的电力产业结构 技术进步的影响 电力改革的模式分析 电力改革的模式分析 将那些潜在竞争的部分开放。 开放竞争的部分接入自然垄断部分时的接入方式是个别接入还是通用接入。 个别接入：垂直垄断的企业允许第三方按照磋商的价格使用网络，接入价格以及网络的容量基于双方的个别协商。 通用接入：网络的使用者在平等的基础上同等的使用网络，在一个公开的价格体系下按照一定的通用规则来获取网络服务。 电力改革的模式分析 案例分析——美国加州 案例分析——美国加州 案例分析——美国加州 案例分析——美国加州 计划阶段 “黄皮书”阶段（1992.09-1993.02） 有限改革：保留基于成本的管制方式，但是对于管制价格调整的频率增加。 价格上限： 有限客户选择： 重构电力产业： “蓝皮书”阶段（1993.02-1994.04） ISO(Independent System Operator) 案例分析——美国加州 案例分析——美国加州 CALPX CAISO 拥堵管理 提供辅助服务 实时平衡 案例分析——美国加州 绩效分析 绩效分析 绩效的定义 为什么要进行绩效分析 测度绩效的分析方法 数据处理 分析结果与结论 绩效的定义 “利润论”的误区 政策性企业 v.s. 经营性企业 为什么要引入绩效 绩效用于测度投入与产出间的相对关系。 绩效分析的方法 v.s. 成本函数的分析方法 绩效分析的实质是确定样本中最有效率的DMU，然后计算其他DMU相对于其的无效率。 测度绩效的分析方法 测度绩效的分析方法 测度绩效的分析方法 测度绩效的不同分析方法的目的均是估计样 本DMU的最优前沿，考虑估计技术的不同， 可以分为： 无参数规划的数据包络分析（DEA） 使用随机技术估计生产前沿的方法 不考虑数据误差的随机决定分析方法 考虑数据误差的随机前沿方法 数据包络分析方法（DEA） 数据包络分析方法（DEA） 无效率的分类 技术效率＝OD/OB 配置效率＝OE/OD 总效率＝技术效率×配置效率 不同规模报酬假设下的规模效率 数据包络分析方法（DEA） 随机决定分析方法（DSA） 数据处理 基本数据集：1991年基荷燃煤电厂 1991年化石燃料电厂的总装机容量为113.59GW，总发电量为6776亿千瓦时。 样本电厂装机容量为60.7GW，总发电量为3255亿千瓦时。 经过处理以后的有效样本81个。 数据处理 数据处理 按负荷率划分为两个子集：BASE60和MID60。 选取发电量作为产出变量；选取燃料、劳动和装机容量作为输入变量。 输入变量价格的计算 利用工资总额除以员工总数计算劳动力成本。 利用生产成本的90％近似估计燃料成本。 数据处理 资本成本的估计 结果与结论 结果与结论 在最优前沿上按成本最小化解出个发电企业 最小的投入组合，并与样本数据比较后，有 如下结论： 1、成本无效率：95％由燃料的过度使用解释，其余5％由人员的过度使用解释。 2、过度使用的电煤占当年样本企业总用煤的1