第七章：如何驾驭疯狂的可转债.pdfVIP

配售后不缴款的失信行为，本次修订明确 了投 资者参与可转债 、可交换债 网上 申 购 只能使用一个证券账户 。 上交所可转债规则 第二章 基本规则 　第三条上市公司发行可转债，可以全 部或者部分向原持有公司股票的股东(以下 简称原股东)优先配售，优先配售比例应当 在发行方案中披露。 　原股东参与优先配售后，余额部分用 于网上、网下申购。原股东除可参与优先 配售外，也可参与优先配售后的余额申 购。 　第四条可转债发行方案中应明确承销 方式，以及网上、网下有效申购不足发行 总量部分的处理安排。 　第五条可转债发行方案中应合理确定 并披露申购上限。网上申购最小单位为1手 (1000元)，申购数量应当为1手或1手的整 数倍，网上申购数量不得高于发行方案中 确定的申购上限，如超过则该笔申购无 效。 　为保证申购的有序进行，本所可根据 市场情况和技术系统承载能力对申购单回到首页 位、最大申购数量、申购时间进行调整， 并向市场公告。 　第六条投资者参与可转债网上申购只 能使用一个证券账户。同一投资者使用多 个证券账户参与同一只可转债申购的，以 及投资者使用同一证券账户多次参与同一 只可转债申购的，以该投资者的第一笔申 购为有效申购，其余申购均为无效申购。 　确认多个证券账户为同一投资者持有 的原则为证券账户注册资料中的“账户持 有人名称”“有效身份证明文件号码”均 相同。 　第七条不合格、休眠和注销的证券账 户不得参与可转债的申购。 　第八条投资者可以使用所持上海市场 证券账户在T日(T日为发行方案确定的网上 申购日，下同)申购在本所发行的可转债。 申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:0 0。 　第九条申购时间内，投资者以发行价 格填写网上申购的委托单。一经申报，不 得撤单。申购配号根据实际有效申购进 行，每一有效申购单位配一个号，对所有 有效申购单位按时间顺序连续配号。 　第十条投资者在进行可转债网上申购 时无需缴付申购资金。 回到首页 　原股东参与优先配售的部分，应当在T 日申购时缴付足额资金。原股东参与优先 配售后的余额网上申购部分无需缴付申购 资金。 　第十一条参与网上申购的投资者应自 主表达申购意向，证券公司不得接受投资 者的全权委托代其进行申购。 　对于参与网上申购的投资者，证券公 司在中签认购资金交收日前(含T+3日)，不 得为其申报撤销指定交易以及注销相应证 券账户。 　第十二条主承销商根据有效申购总量 和回拨后的网上发行数量确定中签率，并 根据总配号量和中签率组织摇号抽签，公 布中签结果。 　第十三条投资者申购可转债中签后， 应根据中国证券登记结算有限责任公司(以 下简称中国结算)上海分公司的规定，确保 其资金账户在T+2日日终有足额认购资金。 投资者认购资金不足的，不足部分视为放 弃认购，由此产生的后果及相关法律责 任，由投资者自行承担。 　投资者放弃认购及中国结算上海分公 司做无效认购处理的可转债，按发行方案 确定的方式处理。 　第十四条网上投资者连续12个月内累 回到首页 计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自 中国结算上海分公司收到弃购申报的次日 起6个月(按180个自然日计算，含次日)内 不得参与新股、可转债、可交换债和存托 凭证的网上申购。 　本所根据中国结算上海分公司提供的 不得参与新股、可转债、可交换债和存托 凭证申购的投资者名单，在申购后、配号 前对相应申购做无效处理。 　放弃认购情形以投资者为单位进行判 断，即投资者持有多个证券账户的，其名 下任何一个证券账户(含不合格、注销证券 账户)发生放弃认购情形的，均纳入该投资 者放弃认购次数。 　证券公司客户定向资产管理专用账户 以及企业年金账户，证券账户注册资料 中“账户持有人名称”相同且“有效身份 证明文件号码”相同的，按不同投资者进 行统计。 　放弃认购的次数按照投资者实际放弃 认购新股、可转债、可交换债和存托凭证 的次数合并计算。 93 1 1条评论