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Amfori BSCI社会责任管理体系反腐败与反商业贿赂风险评估及控制措施报告 评估人：员工代表、各部门主管 评估日期：2019年12月18日 高风险岗位 潜在风险 风险后果 可能性 严重性 控制措施 采购 供应商为得到生产单对采购员进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致采购入品质不达标的物料，影响公司品质声誉。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给供应商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 可能会影响其他供应商的公平竞争。 中 高 可能会导致采购成本增多，增加公司财务负担。 中 高 委外加工 加工厂为接更多的单子对委托人进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致加工的品质不达标，影响公司品质声誉。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给加工商签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 可能会影响其他加工厂的公平竞争。 中 高 可能会导致加工成本增多，增加公司财务负担。 中 高 设施工程 工程队为拿下工程对公司工程负责人进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷。 可能会导致工程队偷工减料，影响整个工程，甚至发生坍塌伤人。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；要求工程队提供相关资质证书；给工程队签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 可能会影响其他工程队的公平竞争。 中 高 可能会导致加工成本增多，增加公司财务负担。 中 高 业务销售 客户为取得更低的购买单价对业务员进行贿赂、给回扣、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致打乱市场价格，引起同行竞争，最终无利润可博。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；给公司与客户双方签定BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 业务员为增加销售额给客户增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致其他同事怀疑自己的能力问题，影响工作积极。 中 高 可能会导致影响竞争的公平性。 中 高 可能会导致其他同事效仿，形成恶性规则环境。 高 高 设备采购 店主为增加销售额给采购员增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会购入不精良的设备，影响公司产能。 中 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；让店主提供正规发票。 可能会影响其他同事的公司竞争。 中 高 采购员为从中取利，让店主把金额写大。 可能会导致采购成本增多，增加公司财务负担。 高 高 研发人员 竞争同行为取得公司样品信息，对研发人员进行贿赂、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致公司机密信息披露给同行，影响公司接单。 中 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，建立公司机密不可泄露文件，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”“签定知识产权保护切结书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款。 可能会导致公司机密信息披露给同行，甚至被同行反告公司侵权。 低 高 财务 财务结算对接政府部门 财务结算过程收受好处；对外办事时贿赂；账务做手脚 低 高 定期审计账目；设意见箱。 质量监督 供应商对品质相关人员进行贿赂、给回扣、增礼品等。 可能会导致入仓的物料品质不达标，影响出货或影响公司信誉。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；让第三方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。 品质负责人对验货人员进行贿赂、增礼品、接送等。 可能会导致产品不达标，国外投诉要求退货，影响公司信誉。 低 高 审厂人员 陪审人员在审厂时对审核员进行贿赂、增礼品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会导致影响公司的诚信。 低 高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传BSCI行为守则及实施条款；双方签订BSCI行为守则、BSCI实施条款，并让其遵守执行。