风险管理部在合规管理中的责任理解流程.pdf

风险管理部在合规管理中的责任分解图 持续关注法律、规则和准则的最 协助综合管理部对员工进行合规 制订并执行风险为本的合规管理计 新发展，正确理解法律、规则和准则 培训，包括新员工的合规培训和所有 划，包括特定政策和程序的实施与评 的规定及其精神，准确把握法律、规 价、合规风险评估、合规性测试、合 员工的定期合规培训，成为员工咨询 则和准则对公司经营的影响，及时为 规培训与教育等 有关合规问题的内部联络和内部咨询 高级管理层提供合规建议 部门 持续审核评价公司各项政策、 程序和操 识别和评估与公司经营活动相关 作指南的合规性，组织、协调、督促各 经理为合规负责人，职责如图 职能部门和各业务条线对各项政策、 程 的合规风险， 包括为新产品和新业务的 序和操作指南进行及时梳理和修订， 确 开发提供必要的合规性审核和测试， 识 保各项政策、程序和操作指南符合法 别和评估新业务方式的拓展、 新客户关 律、规则和准则的要求 风险管理部 系的建立 风控岗 组织制订合规管理程序、 合规手册和员 实施合规风险评估和测试， 包括通 工行为准则等合规指南， 评估合规管理 程序和合规指南的适当性， 为员工恰当 稽核岗 合规岗 过现场审核对各项政策和程序的合规 执行法律、规则和准则提供指导 性进行测试， 询问政策和程序存在的缺 陷，并进行相应的调查 收集筛选可能预示潜在合规问题 的数据，如异常交易等，建实施充分且 保持与监管机构日常的工作联系， 跟踪 有代表性的合规风险评估和测试， 包括 和评估监管意见和监管要求的落实情 况 通过现场审核对各项政策和程序的合 规性进行测试， 询问政策和程序存在的 缺陷，并进行相应的调查 对有关内部控制和合规管理制度的落实 检查和评价有关内部控制及合规管理的 情况进行专题检查 制度配套情况 风险管理部负责定期对公司的合规问题 对各项业务提出内部控制和合规管理建