公司治理案例课件.ppt

　 　男，1965年出生，清华大学机械工程系研究生毕业，中欧工商管理学院EMBA工商管理硕士，工程师。曾任中国中化集团公司人力资源部副总经理，中化兴中石油转运（舟山）有限公司总经理、中化国际石油公司副总经理，中国中化集团公司风险管理部总经理。现任本公司董事、总经理。 董事、总经理： 张增根 男， 1959 年出生，毕业于厦门大学会计系，获博士学位，高级会计师，曾任美国农化集团公司财务经理、中化国际石油公司财会部总经理、中国化工进出口总公司财务本部副本部长、中国石油化工联合公司副总裁、中国化工进出口总公司副总会计师，本公司第一届董事会董事、第二届董事会董事。现任中国中化集团公司总会计师。 董　事： 陈国钢 　　 　　男， 1970 年出生，研究生毕业于对外经济贸易大学国际贸易专业，获硕士学位，国际商务师，曾任中国化工进出口总公司总裁办公室副主任、人力资源部副总经理、本公司人力资源部总经理，现任中国中化集团公司人力资源部总经理。 董　事： 李昕 　　男，1963年出生，本科毕业于第二军医大学药学专业，研究生毕业于大连理工大学管理学专业，具有执业药师资质。曾任职于北京市医药保健品进出口公司、中化国际化工品公司出口三部、中国中化集团公司投资部，历任中化国际贸易股份有限公司业务六部总经理、医药发展部总经理、投资部副总经理（主持工作）、北京怡生园国际会议中心副总经理、北京王府井饭店管理有限公司常务副总经理、本公司副总经理兼董事会秘书，现任本公司董事、常务副总经理。 董事、常务副总经理 ： 毛嘉农 董事的挑选标准？ 在学术上，评价董事的标准是什么？ 思考驿站 独立董事（Independent Directors） 是独立非执行董事的简称。 与其相近的两个概念： 外部董事(Outside Directors) 非执行董事(Non-executive Directors ) （2）独立董事 独立董事在公司治理中的作用 强化董事会 监督管理者 参与公司战略规划 提出和甄别公司自我价值判断的标准 评价董事会 促进信息公开 独立董事任职资格的国际比较 世界各国都规定独立董事不得与所在公司或所在公司的附属公司有直接或间接的利益关系： 不是公司的大股东 未曾以高级管理人员的身份受雇于该公司； 不为该公司提供法律、会计、管理咨询等服务； 与该公司的客户或供应商不存在关联关系； 与接受该公司大量捐赠的非盈利实体不存在利害关系； 未曾受雇于由该公司一名高级官员担任董事的公众公司； 和该公司的附属公司之间不存在上述的任何关系； 不是上述任何人员的直接亲属。 人数要求 其它要求 韩 国 外部董事至少占四分之一 金融机构和大型上市公司外部董事在董事会中的比例增加到二分之一以上 美国商业圆桌会议公司治理声明（BRT） 外部董事应该占多数 比利时 独立董事占多数 希腊 独立董事占多数 PIRC（英国） 非执行董事多余半数 中国 2003年6月30日独立董事达到三分之一 至少包括一名会计专业人员 Hellebuyck（法国） 至少两名外部董事 独立董事人数及任职资格的国际比较 人数要求 其他要求 独立董事成员背景 　　男， 1955 年出生，华东政法学院法学本科、硕士毕业，上海社会科学院世界经济研究所经济学专业博士毕业，高级经济师、律师、仲裁员。曾任华东政法学院科研处副处长，上海外高桥保税区管委会研究室副主任，锦江集团首席法律顾问，上海锦联律师事务所主任，本公司第二届董事会薪酬与考核委员会主席；兼任上海市人大常委会立法咨询专家，上海市律师协会常务理事，美国华盛顿州最高法院批准之外国法律顾问，中国国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。现为上海社会科学院法学研究所副研究员。 独立董事、 提名与公司治理委员会主席： 史建三 　女， 1958年出生，北京师范大学世界经济专业毕业，经济学博士，高级会计师，中国注册会计师（非执业）。曾任甘肃省国资局常务副局长、国家国有资产管理局评估中心副主任。现任中国资产评估协会副会长兼秘书长，财政部会计准则委员会委员。 独立董事、 审计与风险委员会主席： 刘萍　 　男，1947年出生，毕业于澳大利亚阿德莱得大学（Adelaide　University）获得工程学学位，特许工程师。1974年加入英荷壳牌石油公司（SHELL），曾任精细流程工程师，战略规划及评估高级分析师，壳牌全球解决方案咨询服务业务总经理，新加坡壳牌公司主席兼生产总监，中海壳牌石油化工有限公司首席执行官（CEO），曾兼任新加坡国际商会、新加坡海事代理、新加坡科学中心等机构的董事职务。现任