2016年下半年重庆省证券从业资格考试_证券投资基金管理人考试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2016年下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金上市交易公告书的编制主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金托管人与基金管理人 D．基金份额持有人 2.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。 A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定 D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 3.我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金 B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 4.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A．15 B．30 C．45 D．60 5. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．信息比率 D．詹森指数 6. 股份公司成立日期为__。 A．创立大会召开日 B．发起人协议签署日 C．中国证监会批文签署13 D．营业执照签发日期 7. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。 A．优先股 B．任意股票 C．普通股 D．基金 8. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS 9. 期权费等于__。 A．内在价值 B．时间价值 C．内在价值减时间价值 D．内在价值加时间价值 10. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A．5% B．10% C．15% D．20% 11. 以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。 A．现金 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购 D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 12. 股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会 13. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100% 14. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。 A．永久性 B．持续性 C．参与性 D．收益性 15. 以下不属于税收具有的特征的是__ A．强制性 B．无偿性 C．灵活性 D．固定性 16. 基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。 A．3年 B．10年 C．15年 D．30年 17. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 18. 基金托管人是__权益的代表。 A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人 19. 证券公司自营买卖业务的首要特点为__。 A．决策的自主性 B．交易的风险性 C．收益的不稳定性 D．买卖的随意性 20. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。 A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员