2016年四川省证券从业资格考试_股票的特征与类型试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2016年四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。 A．直接收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．赎回收益率 2.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 3.以下属于原生金融工具的是__。 A．远期 B．期权 C．货币 D．期货 4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。 A．承销方式 B．直销方式 C．分销方式 D．代销方式 5. 以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票 6. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A．可转换债券 B．可转换优先股 C．认股证书 D．股票期权证书 7. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。 A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券 B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段 C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段 8. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A．1 B．3 C．5 D．7 9. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。 A．1 B．3 C．5 D．7 10. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 11. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5 12. 申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。 A．50 B．100 C．150 D．200 13. 基金管理公司的筹建和开业须经__批准。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局 14. __属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A．申购费 B．基金管理费 C．基金托管费 D．信息披露费 15. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务 D．流动资产和主营业务 16. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A．5 B．3 C．2 D．1 17. 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。 A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性 18. 基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。 A．资产净值 B．资产总值 C．现金余额 D．现金流量总额 19. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A．5 B．4 C．6 D．3 20. __假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A．强势有效市场 B．有效市场 C．半强势有效市场 D．弱势有效市场 21. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100% 22. 按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分为（）。 A．直接融资与间接融资 B．内部融资和外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资