安徽省2015年上半年证券从业资格考试_证券市场的产生与发展考试卷.doc

.word可编辑. . 专业.专注 . 安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。__ A．4600；足够 B．600；足够 C．4600；不够 D．600；不够 2.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．15% C．20% D．25% 3.CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。 A．一 B．二 C．三 D．四 4.上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。__ A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》 B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》 C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》 D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》 5. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 6. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。 A．基金份额持有人的权利 B．运作费用 C．基金运作方式 D．基金估值 7. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行 8. 根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。 A．内幕交易 B．操纵市场 C．专设自营账户 D．假借他人名义进行自营业务 9. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 10. 在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。 A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小 11. 以要约方式收购上市公司股份的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。 A．7 B．10 C．15 D．20 12. 单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。 A．5% B．10% C．3% D．49% 13. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。 A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度 14. 证券公司办理集合资产管理业务，只能是__形式资产。 A．有价证券 B．实物资产 C．货币资金 D．存托凭证 15. 从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。 A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率 D．公司股票的市场价值所表示的公司规模 16. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 17. 公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。 A．15日 B．1个月 C．3个月 D．6个月 18. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 19. 以下不属于公司债券的是__。 A．信用公司债券 B．短期融资券 C．混合资本债券 D．附有股权证的公司债券 20. 由于资本