天津证券从业资格考试_证券价格指数模拟试题.doc

.word格式, , 专业.专注 . 天津证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列各项不属于股东大会职权的是__。 A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程 D．审议公司财务决算方案 2.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。 A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表 C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表 3.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略 4.关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。 A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．可靠性 5. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。 A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限 D．资金的年收益率 6. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36 C．12 D．40 7. 香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金 8. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 9. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A．基金托管人 B．基金管理人 C．证券登记结算中心 D．证券公司 10. __滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1 11. 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。 A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本 12. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。 A．委托资金 B．代理人 C．经纪商 D．委托单 13. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。 A．33600 B．35600 C．36300 D．36500 14. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4 15. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A．国家发改委 B．国务院国有资产监督管理委员会 C．财政部 D．商务部 16. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（） A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180 17. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平价期权 D．零值期权 18. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。 A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下的GDP增长 C．宏观调控下GDP的减速增长 D．转折性的GDP变动 19. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。 A．1 B．10 C．100 D．1000 20. 起到投资者教育作用的环节是__。 A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开