新疆2016年证券从业资格考试_证券投资的收益与风险模拟试题.doc

.word可编辑. . 专业.专注 . 新疆2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。 A．公正原则 B．公开原则 C．公平原则 D．对等原则 2.下列有关金融期货叙述不正确的是__。 A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 C．金融期货交易是非标准化交易 D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 3.股票价格指期货数的出现主要是为了规避__。 A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险 4.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。 A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数 5. 1995年英国的老字号银行__因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A．巴林银行 B．英格兰银行 C．苏格兰皇家银行 D．巴克莱银行 6. 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。 A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产 7. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。 A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05 8. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。 A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别 9. 完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。 A．0 B．5% C．10% D．20% 10. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。 A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销 11. 下列各项符合非累积优先股票特点的有__。 A．股息分派以年度为界 B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻 12. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。 A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务 C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 13. 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。 A．1 B．2 C．3 D．4 14. 证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A．1nbsp; B．3nbsp; C．5nbsp; D．7 15. 以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（） A．股票基金 B．混合基金 C．货币市场基金 D．主动型基金 16. 根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。 A．资金账户 B．证券公司 C．席位 D．证券账户 17. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。 A．3% B．1.5%。 C．1% D．0.5% 18. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。 A．成交金额的0.05%nbsp; B．成交金额的0.1%nbsp; C．成交金额的0.15%nbsp; D．0 19. 国际债券是指__。 A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资