2016年上半年贵州证券从业资格《证券市场》_证券资产管理业务试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2016年上半年贵州证券从业资格《证券市场》：证券资产管理业务试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。 A．现金 B．可转换债券 C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 2、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A．编报规则 B．内容与格式准则 C．规范问答 D．信息披露原则 3、一般来讲，产品的__可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。 A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益 4、全国银行间市场买断式回购以__。 A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算 5、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。 A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日 6、某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。 A．6月22日 B．6月23日 C．6月24日 D．6月25日 7、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。 A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级 B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的 C．债务融资的税前成本比股票融资成本低 D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 8、根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 A．25% B．30% C．33% D．49% 9、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售 C．向机构投资者发行 D．网上定价发行 10、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。 A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券11、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要__。 A．少 B．多 C．相等 D．无法比较 12、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。 A．10% B．15% C．20% D．25% 13、下列关于股票性质的描述，正确的是__。 A．股票是设权证券 B．股票所代表的权利本来不存在 C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 14、目前，凭证式国债发行完全采用__方式。 A．承购包销 B．代销 C．公开招标 D．行政分配 15、__给出了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。 A．算术平均收益率 B．几何平均收益率 C．时间加权收益率 D．简单(净值)收益率 16、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100 17、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。 A．履行必威体育官网网址义务 B．可以传递给委托单位 C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性 18、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。 A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D．融资总成本随融资结构的变化而变化 19、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。 A．转证权 B．债权债务 C．权利义务 D．所有权、使用权 20、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS 21、发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称