河南省2016年上半年证券从业资格考试_证券与证券市场模拟试题.doc

.word格式, , 专业.专注 . 河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.允许开立证券账户的对象不包括__。 A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员 C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者 2.以下关于个人简历的说法不正确的是__。 A．一般都有严格、统一的规格 B．有利于求职者充分进行自我表达 C．在招聘过程中作用不大 D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息 3.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A．2000 B．3000 C．5000 D．1000 4.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。 A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构 5. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性 6. 以下不可能出现的无差异曲线是（） A.A B.B C.C D.D 7. 下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改 C．公司年度预算方案、决算方案 D．公司年度报告 8. 王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月 9. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A．发行市场证券和交易市场证券 B．上市证券和公司证券 C．公募证券和私募证券 D．股票、债券和其他证券 10. 根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。 A．证券承销业务 B．保荐业务 C．证券资产管理业务 D．储蓄存款业务 11. 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。 A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金 12. 分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。 A．用该行业的历年统计资料来分析 B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 13. 资产评估报告的有效期为（）。 A．评估基准日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估报告日起的1年 14. 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。 A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 15. 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。 A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000 16. A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是（）元。 A．5 B．10 C．15 D．20 17. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书 18. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为__万元。 A．15.379 B．16.412 C．17.312 D