2017年上半年甘肃省证券从业资格考试_普通股票和优先股票试题.doc

.word格式. .专业.专注. 2017年上半年甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。 A．10 B．100 C．1000 D．10000 2、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型 D．完全垄断型 3、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率 D．银行回购利率 4、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 5、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 6、证券的风险通常由收益率的__来衡量。 A．方差 B．几何平均值 C．协方差 D．算术平均值 7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 8、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。 A．股价指数 B．债券 C．外汇 D．商业票据 9、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5 10、其他组织或个人。 A．股东权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利 11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。 A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 12、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息 13、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。 A．公司净资产 B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市场因素 14、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。 A．零售物价指数 B．生产者物价指数 C．国民生产总值物价平减指数 D．国内生产总值物价指数 15、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。 A．二元增长模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．以上全部都是 16、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。 A．一样大 B．没有相关关系 C．前者较小 D．前者较大 17、股息的来源是公司的（）。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 18、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A．对比关系 B．比例关系 C．量比关系 D．组成关系 19、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪 C．内幕交易罪 D．操纵市场罪 20、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。 A．网络公示制度 B．发行审核制度 C．保荐制度 D．连带责任制度 22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。 A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 B．执行会员大会的决议 C．审定对会员的接纳