- 1、本文档共15页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
福建省2015年上半年期货从业《期货法律法规》资料:金融期货投资者试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的__,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.指数高低
B.产品特征
C.风险特性
D.产品种类
2、能同时锁定现货市场和期货市场风险,节约期货交割成本并解决违约问题。
A:平仓后购销现货
B:远期交易
C:期货转现货
D:期货交易
3、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权,同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为13000点的看跌期权,则其盈亏平衡点是__点。
A.12200
B.13000
C.13600
D.13800
4、投资者买入一份看跌期权,若期权费为C,执行价格为X,则当标的资产价格为__,该投资者不赔不赚。
A.X+C
B.X-C
C.C-X
D.C
5、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。
A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
6、我国对期货公司业务实行______制度。
A.会员结算
B.许可证
C.自由经营
D.期货交易所批准
7、____的交易对象主要是标准化期货合约。
A:期货交易
B:现货交易
C:远期交易
D:期权交易
8、以下属于建仓阶段内容的有__。
A.选择入市时机
B.平均买低和平均卖高
C.蝶式买入卖出
D.合约交割月份的选择
9、下列关于商品基金的说法,正确的有__。
A.是一种集合投资方式,从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司
B.专注于投资期货和期权合约
C.既可以做多也可以做空
D.商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人
10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格11、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__,审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A.生理及心理承受能力
B.产品认知能力
C.风险控制能力
D.经济实力
12、申请设立期货公司应当具备的条件不包括.
A:注册资本最低限额为人民币3000万元
B:有符合法律、行政法规规定的公司章程
C:股东全部以货币出资
D:有健全的风险管理和内部控制制度
13、下列选项中,属于期货市场法律风险的是。
A:投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同
B:储存交易 数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失
C:宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力
D:客户资信状况恶化而出现违规行为
14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
15、套期保值有助于规避价格风险,是因为__。
A.期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变
B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相同
C.期货市场和现货市场走势的“趋同性”
D.当期货合约临近交割时,现货价格和期货价格趋于一致
16、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__
A.为客户设计投资方案
B.对投资方案的风险进行评估
C.代理客户从事期货交易
D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
17、7月份,大豆的现货价格为5 040元/吨,某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货,由于担心价格上涨,故在期货市场上进行套期保值操作,以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时,大豆现货价格升至5 060元/吨,期货价格相应升为5 080元/吨,该经销商买入100吨大豆现货,并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。
A.该市场由正向市场变为反向市场
B.该市场上基差走弱30元/吨
C.该经销商进行的是卖出套期保值交易
D.该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨
18、下列关于结算所的作用的表述,正确的有__。
A.保证投资者免受违约风险
B.将每笔交易分拆,对期货买方充当卖方,对期货卖方充当买方
C.保证期货买方收到标的资产的实物交割
D.选择哪种资产有期货合约
19、关于期货交易和远期交易的作用,下列说法正
文档评论(0)