XX小额贷款股份有限公司信息披露制度暂行.doc

PAGE PAGE 4 XX小额贷款股份有限公司 信息披露制度（暂行） 总 则 为健全和规范XX小额贷款股份有限公司（以下简称“XX小额贷款股份公司”）的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、及时、公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规、规章和公司《章程》的有关规定，制定制度。 信息披露的基原则 第二条 制度所称信息披露是指将可能对XX小额贷款股份公司产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的时间内，以规定的方式向股东公布的行为。XX小额贷款股份公司信息披露的内容包括定期报告和临时报告，年度报告、半年度报告为定期报告，其他报告为临时报告。XX小额贷款股份公司应当按照有关法律、法规、规章和公司《章程》等的要求，披露定期报告和临时报告。省金融办或主管部门认为有必要披露的信息，也应当予以披露。 第三条 信息披露是XX小额贷款股份公司的责任，XX小额贷款股份公司应该忠实诚信地履行信息披露的义务。XX小额贷款股份公司信息披露体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，真实、准确、完整、及时、公平地报送及披露信息，确保没有虚假、误导性陈述和重大遗漏。 信息披露事务的管理 第四条 XX小额贷款股份公司董事长授权XX小额贷款股份公司综合管理部负责组织和协调XX小额贷款股份公司信息披露事务。XX小额贷款股份公司综合管理部经理负责有关涉及信息披露有关方面的联系，并接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供XX小额贷款股份公司公开披露的资料。 第五条 不能以新闻发布或答记者问等形式代替XX小额贷款股份公司的正式公告。 第六条 XX小额贷款股份公司发现已披露的信息（包括XX小额贷款股份公司发布的公告和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告，补充公告或澄清公告。 第七条 XX小额贷款股份公司对外发布的信息披露文件(包括定期报告和临时报告)如经省金融办或主管部门审核后提出审查意见或要求XX小额贷款股份公司某一事项进行补充说明时综合管理部经理应当及时向董事长或总经理报告，据其指示及时地组织有关人员答复省金融办或主管部门，按要求作出解释说明，刊登补充公告。 信息披露的工作程序及责任 第八条 信息披露前应严格履行下列审查程序： (一)提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料并签字确认; (二)公司综合管理部经理进行合规性审查并签字； (三)董事长（或授权总经理）签发。 第九条 XX小额贷款股份公司董事长有权以XX小额贷款股份公司名义披露信息。 第十条　XX小额贷款股份公司有关部门对于事项是否需要披露有疑问时，应及时向XX小额贷款股份公司综合管理部经理或通过XX小额贷款股份公司综合管理部经理向主管部门咨询。XX小额贷款股份公司不能确定有关事项是否必须及时披露的，应当报告省金融办审核后决定是否披露及披露的时间和方式。XX小额贷款股份公司公开披露的信息必须在第一时间报送省金融办或主管部门。 第十一条 XX小额贷款股份公司综合管理部经理的责任 (一)综合管理部经理为XX小额贷款股份公司指定联络人，负责准备和递交省金融办要求的文件，组织完成主管部门布置的任务 (二)协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露制度和重大信息的内部报告制度，明确XX小额贷款股份公司各部门的有关人员的信息披露职责及必威体育官网网址责任，负责与新闻媒体及投资者的联系；接待来访，回答咨询；联系股东、董事；向投资者提供XX小额贷款股份公司公开披露过的资料，按有关法律、法规及规则的要求披露信息工作。 第十六条 董事的责任 (一) XX小额贷款股份公司董事会成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二)未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义代表公司或董事会向公众发布、披露XX小额贷款股份公司未经公开披露过的信息。 第十七条 监事的责任 (一)监事会需要通过媒体对外披露信息时，需将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由XX小额贷款股份公司综合管理部经理办理具体的披露事务。 (二)监事会成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完整、没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任 (三)监事会及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露XX小额贷款股份公司未经公开披露的信息。 (四)当监事会向股东大会或主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害公司利益的行为或对涉及检查公司的财务、对董事、总经理和其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。 第十八条 XX小额贷款股份公司综合管理部为XX小额贷款股