第16章 公共经济学.ppt

一、引言 排污权交易是污染物排放主体在环保部门的指导和监督下，依据有关法律法规，通过市场机制，平等、自愿、有偿地转让节余的排污指标，已达到削减污染物排放量的目的，实现总量控制，从而保护和改善环境质量的民事法律行为。排污权交易的目的是激励企业减少排污，改进技术，最终实现减排、低碳和可持续性成长。既然符合循环经济原则的排污权交易实践，对于社会经济可持续发展有着重要的意义，也有着重要的推广价值和应用前景。 主导我国排污权交易的交易机制与市场机制还不完善，因此，初始排污权的分配方式、价格确定方法与完善排污权交易市场的基本路径就成为研究我国排污权交易制度设计的关键问题。排污权交易可以促进工业厂商进行技术革新，对技术创新有很强的激励作用。在命令-控制、发放补贴、排污税、交易许可证和自由配置许可证政务中政策工具中，自由配置许可证及命令-控制对技术扩散的厂商层面所提供的激励效果是最差的，交易许可证所提供的激励效果是最优的。 20世纪80年代末我国学者开始关注国外的排污权交易制度及实践，对于我国建立排污权交易市场的可行性问题，产生了三种观点：第一种观点认为，在较传统的行政管理手段方面，排污权交易具有较多优势，应尽快推行；第二种观点认为虽然排污权交易在很多方面都比其他环境政策具备优势，但是与之相配套的法规、市场等条件还不成熟，应慎重实施；第三种观点认为，关于排污权交易的理论研究仍有一些缺陷，目前还不宜在我国推行。 在排污权交易市场监管机制的研究中，学者们探讨较多的是在考虑排污权交易成本的前提下，排污权交易机制构建、策略选择和监管措施。存在交易成本时，排污企业的排污策略与政府管制问题，对违规企业的控制机制，可以降低交易成本的企业间的相互监督机制；针对区域排污权交易监管机制，建立的排污监管博弈模型，用以分析企业生产、削减、违规和许可证交易等方面的经营策略，提出最优监管机制。 综上所述，国内外学者对排污权交易理论、初始排污权分配与定价、排污权有偿使用及交易的相关问题进行了较为集中的探索，为后续的研究尊定了坚实的理论基础；但是，综合我国的基本国情，考虑资源的稀缺性因素，对初始排污权的分配与定价的依据、方法、机理的研究等问题均有待进一步加强，排污权交易市场的初始排污权分配方式与定价逐渐成为焦点问题。 二、排污权交易的制度经济学解析 1. 排污权：一种环境产权 排污权的概念首先是由加拿大经济学家教授约翰·戴尔斯于1968年在《污染、财富和价格》一文章提出。主要思想是让污染的权利像股票一样卖给出价最高的投标者，政府作为社会的代表和环境资源的所有者，可以出售排放一定污染物的权利，排污当事人可以从政府手中购买这种权利，或与持有这种排污权的其他当事人彼此交换排污权。 环境权的权利客体是大自然中的各种环境资源要素。排污权能够在市场上进行交易，并应用各种经济模型分析其效率问题的假设条件之一是排污权具有明确的产权属性且这种属性划分是合理的。在内容上看，排污权是一系列权力的总称。排污权交易的具体程序分为排污权的初始分配和排污权的交易两个步骤，当中隐含了排污权的所有权、使用权、交易权以及收益权等在内的一个完整的排污产权。产权交易意味着权责必须明确，权利与义务对等。对于可交易的排污权，其所有者应当是能够独立承担责任和享有收益的自然人法人。 2. 排污权交易的动机：交易成本 排污权交易的边际成本：当排污企业在拥有排污权之后，会根据边际成本原则决定行使或者出让这一权利。若企业的边际控制成本高于排污权交易的市场价格，企业将会选择购买一定数量的排污权，从而节省成本；若企业的边际控制成本低于市场价格，企业则原意出让多余的排污权，从而获得收益。在下图中，横轴表示排污量和排污权数量。MAC表示边际控制成本，最优排污权的数量为Q*，排污权的最优价格为P*。若政府部门 希望达到帕累托最优，应当发放Q*数量的排污权。S*表示排污权的供给曲线，排污权的发放数量是受政府部门管制的，因此不考虑价格变动。MAC实际上是排污权的需求曲线。当排污权的价格为P1时，排污单位将购买Q1的排污权，在Q1的左侧，购买排污权比控制污染便宜，排污单位会购买排污权；在Q1的右侧，通过控制排污把排污量减少比购买排污权更合算，污染单位就会选择控制污染。 在排污权交易制度下，购买排污权许可证的厂商是没有能力减少污染排放的，若某厂商面临相对较高的减污边际成本，则会愿意为排污许可证出更高的价格；若有足够多的厂商和许可证，则竞争性的排污许可证市场就会发展起来。在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商减污的边际成本。否则一个厂商就会发现购买更多的许可证是有利的。政府选择的排放水平会以最低成本实现。 排污权交易成本的影响因