第6章 公共经济学.ppt

6.1.1 公共选择理论的萌芽 1770年法国数学家博尔达提出一套排列候选人顺序的计分办法，被称为博尔达计数法或博尔达计票法。 1785年法国数学家、哲学家孔多维发现了循环投票现象，后被称为“孔多维悖论”。 6.1.2 公共选择理论的形成 1948年英国经济学家、政治学家邓肯·布莱克发表的《论集体决策理论》一文，分析并提出了投票假设，阐述了多数投票原理。 1951年美国数理经济学家肯尼思·阿罗在《社会选择与个人价值》一书中，运用数学的公理化方法，对“孔多维悖论”进行论证，提出了“阿罗不可能定理”。 1958年布莱克在《委员会与选举理论》一书中正式提出单峰偏好理论：假如每个投票者的偏好都是单峰的吧，那么社会成员个人的偏好之和可以得出确定的唯一的社会总体偏好。 6.1.3 公共选择理论的发展 1959年美国经济学家戈登·塔洛克在《多数表决的问题》一文中，分析了互投赞成票的问题。 1962年美国经济学家詹姆斯·麦吉尔·布坎南和塔洛克在《同意的计算》一书中，分析了立宪民主的逻辑基础问题。 1965年美国经济学家曼瑟尔·奥尔森在《集体行动的逻辑》一书中，分析了集体行动的困境，提出了集体行动的逻辑和搭便车理论。 1967年美国经济学家戈登·塔洛克在《关税、垄断和偷窃的福利成本》一文中开创性的研究了寻租理论。 1966年印度籍经济学家、英国剑桥大学教授阿玛蒂亚·森在《多数票决策的可能性定理》一文中，证明通过放宽阿罗公里的限制，可以 避免投票悖论。 6.2.1 民主选举 非民主选举是指社会组织中的一部分人具有选举权与被选举权，另一部分人被剥夺了选举权与被选举权的选举活动；或者社会组织的所有成员均有选举权，但候选人却是由一些有特权的人指定的。 民主是由全体公民按照平等原则和少数服从多数原则，直接或者间接地行使权力、承担责任、共同管理国家事务的国家制度。 民主选举是指社会组织中全体成员都具有选举权与被选举权，依据事先约定的规则与程序，根据本人意愿选择一个或数个社会成员担任一定职务的选举活动。 6.2.2 选举民主、协商民主与公共选择 选举民主又称票决式民主，即采取投票的方式，按照少数服从多数的原则，决定国家领导人的任免和国家大事的民主形态。选举民主分为直接选举民主与间接选举民主。直接选举民主是公民直接投票决定国家领导人的任免与国家大事；间接选举民主是公民根据自己的偏好，通过投票选举公民代表，并赋予其代表自己的部分权力，然后由公民代表参与更高级的选举和处理国家事务。 协商民主是与选举民主相对应的民主形态，即公民与公民之间、公民代表与政府之间、政党与政党之间、利益集团与政府、政党之间通过对话、讨论、协商等方式，相互了解各方的立场、观点，求大同、存小异，形成合法、合理、各方可接受的决策方案。 公共选择是选民、政党、官吏、利益集团等群体，依据一致同意、多数同意、加权、否决等规则中的某一或数个规则，通过投票或协商，对国家事务、公共利益、政府行为等作出的集体选择。 6.3.1 投票规则 1. 一致同意投票规则 一致同意投票规则亦称全体一致投票规则，即任一集体选择方案，只有在所有投票者一致同意，或者至少没有一个投票者反对的条件下才能实施的一种投票表决方式。一致同意投票规则顾及每一个选民的利益，避免因增加一个人的利益而给其他人带来损失的结果，可以达到帕累托最优状态；每个选民都享有平等的否决权，可以体现所有选民的平等权利；每个选民都必须在同意、反对、弃权三中立场中作出明确的选择，可以有效的避免搭便车行为的发生。 2. 多数投票规则 多数投票规则亦称过半数规则，即任一集体选择方案，只要超过半数的投票者赞成就能实施的一种投票表决方式。在一般情况下，多数投票规则实行一人一票制；在特殊情况下，也可采取赋予对投票结果负有更大责任、具有更多利益的投票者一人多票权利的加权投票方式。多数投票规则包括简单多数投票规则和三分之二多数投票规则。 6.3.2 投票悖论 1. 投票悖论现象 在只有1~2个备选方案时多数投票规则非常有效；但是在有三个及以上备选方案时，多数投票规则可能失效，出现被称为“投票悖论”的循环投票现象。 假设有甲、乙、丙三个投票者，A、B、C三个备选方案；投票者对备选方案的偏好顺序为：甲，ABC; 乙，BCA; 丙，CAB. 两两比较投票结果为甲、乙认为BC; 乙、丙认为CA; 丙、甲认为AB。即在A、B、C三个备选方案中，无法获得稳定一致的结果。 2. 阿罗预设条件 （1）阿罗公理 公理1:给定X、Y两个备选项，在XY,或YX，或X=Y时，则X与Y满足完全性。完全性是指在每两个备选方案中，总是一个比另一个更加好或者两样同样好。 公理2：给定X、Y、Z三个备选方案，在XY,YZ条件下，必然有XZ，则X、Y