- 1、本文档共65页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
..
. 下载可编辑 .
保险业反洗钱培训考试题库
判断题
在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。(B)+1
对
错
中国对各种洗钱行为规定了不同罪名,而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体则对各种洗钱行为规定了统一罪名。(B)+2
对
错
3、2012年2月,金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF建议》,首次将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。(A)+5
对
错
反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。(B)+2
对
错
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,与国务院有关部门、机构共同履行反洗钱监管管理职责。(A)+2
对
错
金融机构建立反洗钱内控制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管索要达到的目标存在差异。(B)+2
对
错
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。(B)
对
错
金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。(B)+1
对
错
保险机构可以开展专门的洗钱风险评估,也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。(A)+1
对
错
国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。(A)+2
对 B、错
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施(A)+2
对 B、错
客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度(A)
对 B、错
金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估(B)+5
对 B、错
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。(A)+2
对 B、错
反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。(B)+2
对 B、错
16、2003年6月,金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施,出台了2003年版《四十项建议》,将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。(B)
对 B、错
金融机构在履行客户身份识别义务时,客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应当向中国反洗钱监测中心和中国人民银行当地分支机构报告可以行为。(A)+1
对 B、错
在我国,单位不可以构成洗钱犯罪主体。(B)+3
对 B、错
反洗钱法的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪(B)+2
对 B、错
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。(A)
对 B、错
金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。(B)+1
对 B、错
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。(B)
对 B、错
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任,负责涉嫌洗钱和恐怖活动的资金监测。(A)+2
对 B、错
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向检察机关报告。(B)+1
对 B、错
金融机构反洗钱内部控制制度应凌驾于金融机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。(B)+1
对 B、错
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。(B)+2
对 B、错
对该高风险客户,保险公司应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。(A)+1
对 B、错
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律法规都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。(B)
对 B、错
客户身份识别的有效性原则一方面,客户提供的身份证明文件必须为合法机关颁发,具有法律效力,另一方面,客户提供的身份证明文件应处于有效期内。(A)+1
对 B、错
保险业务金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。(A)
对 B、错
反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化。(B)
对 B、错
国务院反洗
您可能关注的文档
- 2015年上半年福建省主治医师(消化科)初级相关专业技术知识考试试题(卷).doc
- 2015年造价工程师《造价管理》_维持费试题(卷).doc
- 2016年部编七年级(上册)古诗文理解性默写.doc
- 2016必威体育精装版危化品试生产方案.doc
- 2017.3.2_(七下)实数题型总结.ppt
- 2017年高考作文关注核心素养必考六大“母题”.doc
- 2018部编版九年级道德与法治(上册)《凝聚法治共识》教(学)案.doc
- SF_36生活质量调查表与计分说明(修正).doc
- 标准日本语初31_35课后答案.doc
- 标准日本语初级(上册)练习题与答案详细.doc
- 英语人教PEP版八年级(上册)Unit4+writing+写作.pptx
- 人美版美术四年级(上册)8 笔的世界 课件 (1).pptx
- 人美版美术七年级(上册)龙的制作.pptx
- 英语人教PEP版六年级(上册)Unit 2 第一课时.pptx
- 数学苏教版三年级(上册)3.3 长方形和正方形周长的计算 苏教版(共12张PPT).pptx
- 音乐人教版八年级(上册)青春舞曲 课件2.pptx
- 音乐人教版四年级(上册) 第一单元 音乐知识 附点四分音符|人教版.pptx
- 英语人教PEP版四年级(上册)Unit 6 Part B let's learn 1.pptx
- 道德与法治人教版二年级(上册)课件-3.11大家排好队部编版(共18张PPT).pptx
- 人美版美术七年级(上册)《黄山天下奇》课件1.pptx
文档评论(0)