国有企业全面风险管理报告范文.pdf

2011 年度国有企业全面风险管理报告范文 一、全面风险管理综述 报告期内， 公司根据 《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设 指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指 引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强 风险日常监控和风险应对措施落实， 积极培育风险管理文化， 大大增 强了公司抵御风险的能力。 二、风险评估 2010年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组， 对公司内外部政策和经营环境信息、 风险管理案例以及制度、 流程进 行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研， 组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评 估，对公司风险环境进行了研究分析， 提出目前公司风险环境属于比 较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。 在风险管理上， 公司坚持 “突出重点，保障实效” 的原则，按内、 外部风险进行了排序， 并根据经营管理现状， 提出了公司需要重点防 范的九大风险， 其中外部风险有政策风险和市场风险两项， 内部风险 有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、 合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。 三、风险管理策略 公司对发展战略目标、 目前业务发展态势和管理基础及面临的外 部市场和经济环境进行了综合分析， 提出了风险管理策略， 包括风险 管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率， 效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标， 提出了应对具体风险的工具， 强调应对工具的选择应突出重点， 综合 考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。 四、风险应对措施 为强化风险管理的有效落实， 公司针对重大风险编制了专项应对 方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨 会、实现外包预算审核的规范化、 保持集团总部及下属公司资金的集 中管理和统一使用等一系列风险防范措施， 编制了 《重大设计错误应 急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的 风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。 同时， 将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中， 使风险管理成为 公司综合管理体系的有机组成部分， 真正保障了风险防范能够落到实 处。 五、重大风险日常监控 公司坚持对重大风险实行持续监控的原则， 充分利用信息技术提 高风险控制的效率和效果， 目前已经实现了部分财务监控指标的预警 和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准 确性等审核标准， 并实现了预算执行情况的方便查询， 能在超预算时 进行预警提示， 既有效促进了财务内部规范的落实执行， 又对资金支 付实现了有效的控制 ; 公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通 过系统预警信息监控与人工核对相结合、 重点监测与抽查跟踪相结合 的方式进行风险监控 , 对预警信息及时跟踪回馈并督促整改 ; 公司加 强风险监控信息分析、 报告制度， 风险责任单位负责各自职责范围内 的风险监控，对预警信息进行分析，按照集团《重大信息内部报告制 度》要求，编制重大信息内部报告并按程序提交处理。 六、风险管理文化建设 公司大力培育和塑造良好的风