企业知识产权管理规范评审验收标准课案.docVIP

《企业知识产权管理规范》评审验收标准 1.基础指标 依程度判定为合格、一般不合格、或严重不合格。 1项及以上严重不合格的，5项以上一般不合格的，评定为文件审查不合格或现场审核不合格。 1项至5项一般不合格的，评定为文件审查局部不合格或现场审核有条件合格。 标准章节 二级 指标 考核内容 考核要点 可控点 备 注 （对应标准条款） 考核 结果 4.知识产权管理体系 文件 控制 1.是否建立文件管理程序 a.文件分类、分密级管理规定； 对于文件根据实际需要区分类别； 文件或档案管理制度、或必威体育官网网址制度中有文件秘密分级条款； 4.2.2(c) 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a、50条，提高指标第15条审查 b.文件编号、借阅及阅读规定； 文件管理制度中有文件编号规则； 文件管理或必威体育官网网址制度中有根据类别或密级确定阅读权限的规定； 文件管理制度中有文件发放、借阅规定。 4.2.2(d) 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a，提高指标第15条审查 c.失效文件管理规定； 文件管理制度中有文件作废后处理程序。 4.2.2;7.6（c） 包含了对记录文件的要求，可结合基础指标第6、32a，提高指标第15条审查 d.执行记录。 现场审核；按上述要求抽查。 可与基础指标第32b，提高指标第15条审查 2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定； 文件管理制度中有文件发布前、以及修订后发布前要经过审核的规定。 4.2.2(a) b.审核记录。 现场审核；文件封面有发布/再发布日期、审核人。 知识 产权 手册 3.是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款 适用条款及其说明。 手册中说明“本手册包括标准的全部要求”或“除第几小节节标准涉及的所有内容”； ●可无说明，但一旦发现有未涵盖的内容则属于严重不合格。 4.是否在手册中包括知识产权机构及其职能 知识产权机构和职责。 手册中说明了知识产权运作机构，明确了其职责。 4.2.3(a) 可与基础指标第14条，提高指标第2、3条一起审查 5.是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置 制度、流程、相关表单或对其引用。 手册中每一第后面列明了形成的相关文件，相关文件可以是制度、流程、表单； ●最好有制度文件一览表、控制程序一览表、运行记录表单一览表 ●指引不明确或有错误的需为企业指出 4.2.1(c); 4.2.3(b) (c) 外来 文件 与记 录文 件 6.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序 a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需控制的规定； 文件管理制度、外来文件管理制度、记录控制程序中有外来文件和记录文件如何标识、贮存、保管方式和保管期限、必威体育官网网址、存档、失效后处置的规定； ●外来文件是指行政和司法过程记录等 4.2.4 b.执行记录。 现场审核；按上述要求抽查 可与基础指标第32条、提高指标第15条一起审查 5.管理职责 管理承诺 7.是否明确最高管理者的知识产权职责 a.知识产权管理的第一责任人； 手册的“管理者承诺”扉页或手册中“管理职责”章明确；企业知识产权管理的第一责任人是最高管理者。 ●必须是最高管理者签字，不能只是打印的。 5.1 b.制定知识产权方针； 最高管理者职责包括：制定知识产权方针。 5.1(a) c.制定知识产权目标。 最高管理者职责包括：制定知识产权目标。 5.1(b) 知识产权方针 8.是否制定知识产权方针并发布 a.是否经最高管理者审核发布： 手册的“知识产权方针”扉页上有最高管理者签字。 ●必须是最高管理者签字，不能只是打印的。 5.2 b.符合相关法律法规和政策的要求； 主观判断 5.2(a) c.适应企业经营发展。 主观判断 5.2(b) 9.知识产权方针是否得到全体员工的理解 现场审核；提问显示知识产权方针被企业员工所熟悉 5.2(f) 策划 10.是否进行知识产权管理体系策划 a.分析企业知识产权管理现状及需求的记录； 有分析报告，比如咨询服务机构的诊断报告； ●内审和管评报告不可替代此分析报告。 5.3.1(a) b.提出企业知识产权管理活动改进需求的记录。 有改进需求记录，比如咨询服务机构的诊断报告里有改进建议。 5.3.1(a) 11.是否建立知识产权年度目标并分解 明确责任人和工作进度，并可考核。 相关表单中有年度目标，每一项年度目标： 1.明确责任人或责任部门； 2.明确进度要求； 3.明确各种类知识产权数量或质量考核要求。 ●不能只在手册中有年度目标。 5.3.2 可与提高指标第1条一起审查； 本条指年度目标，提高指标第1条指中长期发展目标 12.是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道 a.获取适用的法律法规和其他要求，并形成记