2016年上半年青海省证券从业《市场》之股票的类型考试试题（卷）.doc

.. .下载可编辑. 2016年上半年青海省证券从业《市场》之股票的类型考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。 A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司 2、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20 3、__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A．政府债券 B．国家债券 C．金融债券 D．公司债券 4、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。 A．24 B．30 C．36 D．48 5、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 6、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。 A．缴存交易决算资金 B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交 D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 7、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。 A．10% B．50% C．70% D．100% 8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。 A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁必威体育官网网址、自律守法 D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 9、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近3年实现的年均可分配利润的20% B．最近3年实现的年均可分配利润的30% C．最近5年实现的年均可分配利润的20% D．最近5年实现的年均可分配利润的30% 10、融资专用账户用于__。 A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金11、关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是__。 A．代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C．基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D．由基金管理人召集 12、看涨期权为实值期权意味着__。 A．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的协定价格 B．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的协定价格 C．标的资产的市场价格高于看涨期权合约的内在价值 D．标的资产的市场价格低于看涨期权合约的内在价值 13、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司__。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销 14、投资者购买可转换公司债券等价于（）。 A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权 B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权 C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权 D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权 15、交易所交易基金又称为（）。 A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金 16、根据（）的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A．法律形式 B．资金来源和用途 C．投资理念 D．投资目标 17、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A．偿还期限 B．资金用途 C．流通与否 D．发行本位 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。 A．参与优先股 B．累积优先股 C．可赎回优先股 D．股息率可调整优先股 19、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。 A．办理股东账户—委托—开户—交割 B．办理股东账户—开户—委托—交割 C．委托—办理股东账户—开户—交割 D．办理股东账户—委