供应商评估和准入制度.pdf

供应商评估和准入制度 一、目的 遵循公平、公正、公开的原则，对合格供方的确定、评价过程实 施控制，选择符合公司业务要求的合格供方。 二、适用范围 适用于公司及下属子、孙公司 ( 以下简称“项目公司” ) 。 三、术语及定义 1 、供方 : 提供产品、服务的组织或个人。 2 、供方分类 : A 、试用供方 : 指经资质审查合格，具备向公司 / 子、孙公司提供 产品或服务的资格， 尚末合作或首次合作存在问题但不严重， 有意再 次试用的供方。 B 、合格供方 : 指与公司 / 项目公司合作过， 经评审为合格的供方。 C 、战略合作伙伴 : 行业知名企业或已经评定为公司 / 项目公司的 合格供方，经长期及多次合作，批准确定为战略合作伙伴的单位。 D 、不合格供方 : 经资质审查或评审为不合格的供方。 E 、黑名单供方 : 在采购或合同履约过程中存在违法、违规、严重 违约等行为的供方。 四、工作职责 1 、公司员工 : 推荐供方。 2 、公司各部门 : 推荐供方 ; 负责制定《供方考察 / 评价评分表》的 评分内容、满分标准、扣分标准等 : 负责组织对供方的考察并形成考 察报告；负责组织对供方的评价并形成评价报告。 3 、招标小组 : 负责汇总公司员工、业务部门推荐的供方，并将供 方分类转发各业务部门 ; 供方资料库的建立与管理。 4 、工程管理部 : 负责组织集团 / 项目公司新工艺、新技术、新材 料部分的考察论证。 5 、审计部 : 参加供方的考察过程 ; 对供方的确定过程实施监督。 五、工作流程 供方推荐—推荐供方汇总—推荐供方分类转发业务部门—供方 考察—合格供方审批—招标确定供方—与供方合作—合作完毕供方 评价—评价结果进入招标小组供方资料库 六、工作指引 1 、供方推荐 : 根据公司公示的招标计划及基木要求，供方推荐有以下渠道 : (1) 公司所有员工均可推荐供方给招标小组 ; (2) 业务部门在报招标计划时可同时将本部门推荐的供方一并 提供给招标小组 ; (3) 招标小组从供方资料库中选择战略合作伙伴、合格供方进 入供方推荐 ; (4) 如以上途径无法提供招标数量要求的供方，则由业务部门 负责通过各种渠道提供招标数量要求的供方推荐给招标小组。 2 、推荐供方汇总 : 招标小组负责汇总推荐供方， 汇总时要详细记录推荐供方的来源 清况，并与招标小组供方资料库核对，将“不合格供方”和“黑名单 供方”剔除并记录，形成《推荐供方汇总表》 。 3 、推荐供方分类转发业务部门 : 招标小组负责将《推荐供方汇总表》分类转发各业务部门。 4 、供方考察 : 业务部门根据招标小组转发的供方名单， 对其进行资格预审， 符 合采购要求者， 确定为初选投标入围单位， 不符合采购要求者要注明 原因，以便向推荐人解释口采购金额在 60 万( 含 ) 以上的采购项目 ( 含 项目公司发起的采购 ) ，由集团业务部门负责组织对供方进行考察。 业务部门发起《供方考察审批流程》 ，《供方考察评分表》作为附件同 报批，经分管领 . 导审核，报总经理审批。 (1) 考察人员确定 : 集团审计部必须派人参加考察，具体业务可参考以下确定考察人 员