税收风险内控系统解决策划方案.doc

PAGE / NUMPAGES 地税风险内控系统 解决方案  目 录 TOC \o 1-4 \h \z \u 1 关于我们 4 1.1 公司使命 4 1.2 我们的目标 5 1.3 公司的责任 5 1.4 公司的理念 5 2 方案综述 6 2.1 系统定位 10 2.2 系统的特点 10 2.3 系统设计思路 10 2.4 系统设计技术路线 11 3 系统设计原则 13 3.1 易用的原则 13 3.2 整体性保障原则 13 3.3 有用性与适应性原则 13 3.4 先进性与进展性原则 14 4 设计目标 14 4.1 高效可扩展 15 4.2 可定制、自适应、开放型系统 16 5 系统架构 16 5.1 系统架构 16 5.2 系统构成 18 5.3 系统网络环境 19 5.3.1 结构设计 19 5.3.2 网络协议 19 5.3.3 网络拓扑图 20 5.4 系统运行环境 20 5.4.1 服务器要求 20 5.4.2 客户端要求 21 5.4.3 网络操作系统 21 5.4.4 服务器组件 22 5.4.5 数据库平台 23 6 系统特性 23 6.1 简单使用 23 6.2 强大的适应能力 24 6.3 技术领先 24 7 技术特点 25 7.1 技术特点 25 7.2 功能特点 26 8 功能模块设计 27 8.1 操纵环境 27 8.1.1 防控体系建立 27 8.1.1.1 政务流程 27 8.1.1.2 流程设计及实现形式 29 8.1.1.3 业务流程 31 8.1.1.4 体系遗传进化流程 32 8.1.2 防操纵度手册 32 8.1.2.1 规范制度 32 8.1.2.2 流程文档 33 8.2 风险评估 33 8.2.1 风险评价 33 8.2.1.1 流程描述 33 8.2.1.2 评价治理 34 8.2.1.3 流程版本操纵 35 8.3 操纵活动 35 8.3.1 跟踪整改 35 8.3.1.1 流程监管 35 8.3.1.2 监管报告 36 8.4 信息和沟通 36 8.4.1 内部报告 36 8.4.1.1 防控报告 37 8.4.1.2 工作日志 37 8.5 监控 37 8.5.1 对外披露 38 8.5.1.1 信息汇合 38 8.5.1.2 披露治理 38 8.5.2 内部公示 38 8.5.2.1 信息汇合 38 8.5.2.2 公示治理 39 8.6 其它模块 39 8.6.1 个人任务 39 8.6.2 模板治理 39 8.6.2.1 制度模板 39 8.6.2.2 文档模板 39 8.6.2.3 评价模板 40 8.6.2.4 监管报告模板 40 8.6.2.5 防控报告模板 40 8.6.2.6 披露公示模板 40 8.6.3 系统治理 41 8.6.3.1 组织机构 41 8.6.3.2 岗位治理 41 8.6.3.3 用户治理 42 8.6.3.4 系统设置 42 8.6.3.5 数据备份 42 8.6.3.6 数据恢复 42 8.6.3.7 数据字典 42 8.6.3.8 模块编号设置 42 8.6.3.9 系统日志 43 8.6.3.10 自定义报表 43 8.6.4 流程设置 43 9 结束语 44 方案综述 加强廉政风险防控、规范权力运行既是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。加强对权力运行的治理需要将权力行使过程变为信息处理过程，增强程序的严密性，弱化人为因素。逐步将以审批事项为重点的各类权力运行纳入信息化治理，实现实时监督、操纵和综合分析；进一步整合行政治理、人事治理、财务治理等治理内容，使各类信息互融互通，便于沟通和监控，切实掌握各类事项的受理、承办、审核、批准、办结等信息，做到实时监控，全程制约。 为了引导和推动企事业单位建立健全内部操纵，提高内部操纵与治理水平，促进治理健康可持续进展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，国家有关部门依据相关法律、行政法规的规定，制定《内部操纵规范》。规范涵盖经营治理的各个层级、各个方面和各项业务环节。规范指出内部操纵要包含操纵环境、风险