基金从业人员后续培训工作计划.docx

2020年度基金从业人员后续培训 工作计划 一、计划概要 为进一步落实中国证券投资基金业协会关于加强基金从业人员后续职业培训的要求，不断规范基金从业人员后续职业培训管理，持续提升从业人员守法合规意识和专业化素养，推动基金行业健康发展，特制定本计划。 本计划主要内容包括2020年度培训工作的具体安排、培训体系、培训课程和费用预算等。 二、培训工作的原则、方针和要求 （一）培训原则 1.按中基协《基金从业人员后续职业培训大纲》的规定，根据《基金从业人员后续职业培训组织工作指引（2020年）》的要求，陕西省创业投资协会将根据本省基金从业人员的培训需求，分层次、分类别地开展内容丰富、形式灵活的培训，增强教育培训的针对性和实效性，确保培训质量。 2.自主培训、专题培训为原则。整合培训资源，以创业投资讲堂为主要培训平台，以合规风控专业委员会为主要师资力量，开展有针对性、实战性的培训课程。 3.培训人员、培训内容、培训时间三落实原则。培训时间提前确定，培训内容根据培训计划逐一落实，培训人员提前报名预约，采取线下培训的方式开展基金从业人员教育。 （二）培训方针 提高基金从业人员的合法合规意识，增强业务能力，促进员工发展，提升企业竞争力。 （三）培训要求 1.满足《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范的要求。 2.满足《基金从业人员后续职业培训大纲》培训内容的要求。 3.满足陕西省基金行业中层管理人员以及后备人员的发展需要。 4.满足基金行业从业人员自我培训技能提高的需要。 三、培训安排 （一）培训体系和培训时间 基于创业投资讲堂的培训平台，依托陕西省创业投资协会合规风控专业委员会的师资力量，建立并不断完善基金从业人员后续职业培训组织体系与业务流程，确保培训工作开展的效率和质量。保证为所有学习人员在本年内提供至少20小时的职业道德业务和职业技能培训。 （二）培训主题及对象 基金从业人员后续职业培训以陕西省内基金从业人员为主，包括但不限于协会会员单位、非会员单位从业人员和社会个人投资者，培训主题以职业道德、法律规范、基金投资管理、基金运作管理、私募基金管理等为主。 （三）培训师资 陕西省创业投资协会于2019年7月成立了合规风控专业委员会，委员均来自于各大基金公司、律师事务所、会计师事务所的业务骨干，基金从业经验丰富，协会将以合规风控专业委员会的委员为主要师资力量，按照实际需要外聘部分培训讲师。 四、培训体系建设 基金从业人员后续职业培训体系的建设如下表所示。 表1 培训体系一览表 序号 任务 作用及措施 1 培训管理制度体系建设 作用 为推动协会培训体系的建立提供制度保障 措施 制定培训管理办法、学员考勤管度、内部讲师管理制度、培训考核管理制度等 2 教材库建设 作用 开发教材、内部讲义，使教材、内部讲义成为完成培训目标的保障和基础 措施 请讲课专家按层次及专业来组织教材和内部讲义的开发 3 案例库建设 作用 使培训生动化，更好地完成培训目标 措施 协会秘书处收集日常工作中的突发事件、关键事件，交由培训讲师进行案例解读 4 建立内部讲师队伍 作用 提高培训水平，降低培训成本 措施 年度内通过各种手段培养10名内部讲师，且保证其人均年授课课时不低于2小时，同时构建各讲师的专业课程和特色课程 五、培训课程计划 按照中基协《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，分为法律法规与职业道德、内部控制与合规管理、基金投资管理、基金运作管理、基金销售管理、创新业务和其他课程共7个部分。 表2 中基协培训内容提纲 后续职业培训 学习目标 培训要求 一级目录 二级目录 1. 法律法规与职业道德 1.1 法律法规 掌握相关法律法规出台背景、立法的实质精神和具体的法律规定 必修 1.2 职业道德 掌握基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德规范的内容 必修 2. 内部控制与合规管理 2.1 基金管理人的内部控制 掌握内部控制制度、机制，以及基金公司前、中、后台内部控制的内容，包括人力资源、信息技术与安全、财务管理、税收等内容 必修 2.2 基金管理人的合规管理 掌握合规管理的重要性、内容以及合规风险 必修 3. 基金投资管理 3.1 权益投资 掌握权益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.2 固定收益投资 掌握固定收益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.3 衍生工具投资 掌握衍生产品类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.4 另类投资 掌握另类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规必威体育精装版变化，及最佳实践案例 必修 3.5 投资风险管理 掌握不同投资对象、投资组合的风险管理方法，相关法律