委托理财暨帐户监管协议.pdf

　 委托理财暨帐户监管协议 　　甲方（出资方）：_________　　 　　乙方（操作方）：_________　　 　　丙方：_________　　 　　甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方的共同利益 及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、 乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议 ： 　　第一条　帐户资金来源： 　　一、甲方出资人民币：_________元整。 　　二、乙方出资人民币：_________元整。 　　第二条　合同期限 　　合同期限自_________年_________月_________日至_________年 _________月_________日。 　　第三条　投资范围 　　甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有 价证券（股票、基金及国债）。 　　第四条　操作方式 当前页码：1 　 　　一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。 　　1．甲方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为甲方 开设并委托乙方管理的帐户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐 户）。 　　2．乙方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为乙方 开设，以下简称保证帐户）。 　　本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_________元人民币（现 金）、乙方开设帐户内资金额为_________元人民币（现金）。 　　甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他 帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。 　　乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他 帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。 　　二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管帐户享有独立的操作权。 甲方有权随时对甲方的资金市值状况进行查询，甲方如需要了解共管帐户市值及 其对应的履约保证金帐户项下的资金情况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其 通知后应当提供加盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状况。但为保障乙 方操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管帐户的具体交易品种。 　　三、为确保本协议安全的履行，甲方、乙方授权丙方对共管帐户和保证帐户 进行监管。丙方承诺，没有甲乙双方的共同书面授权，任何一方不得动用共管帐 户和保证帐户内的资金（乙方进行买卖操作除外）。丙方并负责对乙方在该帐户 项下的资金使用情况（包括但不限于买卖有价证券）进行监管，但对该帐户项下 买卖有价证券的盈亏不承担任何责任。 　　四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管帐户和保证帐户内的全部有价 证券。合同结束后第一天，乙方必须向甲方提交投资结果确认书。此投资结果确 当前页码：2 　 认书必须得到丙方的盖章确认后再由甲方确认。 　　五、乙方承诺以保证帐户上的（_________元）作为保证，保证共管帐户资 金期末市值不低于_________元。乙方向甲方提交投资结果确认书后，期末市值 低于期初市值部分，乙方授权丙方从乙方保证帐户上拨转到共管帐户。 　　六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同生效期间，不以任何形 式发生透支、质押、担保等情形。在履行本协议期间，甲，乙某方若与第三人发 生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。 甲方由此纠纷而引起共管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内。 　　七、共管帐户期末市值高于期初市值的部分，为投资利润，甲乙双方协议按 照甲方_________％，乙方_________％的比例分配，乙方所应分配利润，由丙方 依据甲乙双方共同签署的“投资结果确认书”，从共管帐户拨转到乙方保证帐户 。 　　八、甲方必须保证共管帐户资金的合作使用期限，不得中途退出，如有变动 须经协商，三方另行签订补充协议。 　　九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况，甲、乙双方均无权对共 管帐户和保证账户进行资金划拨、股票转托管或撤消指定交易。 　　十、共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之和小于人民币 _________元时，甲方有权委托丙方卖出共管帐户中的证券，账户市值比期初市 值减少部分，由丙方从乙方保证账户上划拨回