天康生物关于签订《委托代办股份转让协议》的公告.pdf

天康生物 证券代码：002100 证券简称：天康生物 公告编号：2011-040 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 关于签订《委托代办股份转让协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》以及《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深 圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》等有关规定，我公司对照《中小企业 板上市公司内控规则落实自查表》，组织进行内控规则落实专项自查，自查发现 公司未在上市后 6 个月内与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签 署《委托代办股份转让协议》和公司董事会审计委员会未按要求每季度至少召开 一次会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告等问题。 2011 年9 月28 日，经公司2011 年第4 次临时董事会会议审议通过《公司 内部控制规则落实情况自查表》及整改计划的议案，承诺公司将在 2011 年 11 月与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协 议》。2011 年11 月30 日，公司与国信证券股份有限公司签署《委托代办股份转 让协议》，约定如公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续 交易时，由国信证券股份有限公司担任代办股份转让主办券商。 2011 年11 月，公司董事会审计委员会已按照整改要求，针对公司第三季度 经营情况及内部审计工作开展情况召开会议，并且按照要求每季度召开会议进行 持续整改。 截止目前，公司完成了内控规则落实专项活动自查表中所发现问题的整改。 特此公告 天康生物 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会 二○一一年十二月十四日