XX证券应收账款资产证券化项目尽职调查底稿目录.docx

XX证券应收账款资产证券化项目 尽职调查工作底稿目录 索引号 项目 收集情况 备注 1 原始权益人基本情况和实际控制人情况调查 1—1 原始权益人概况 1--1--1 原始权益人工商登记资料 1--1--2 原始权益人最近一期经年检的企业法人营业执照/事业单位法人证书 1--1--3 原始权益人现行有效的公司章程 1--1--4 原始权益人经年检合格的组织机构代码证 1--1--5 原始权益人经年检合格的税务登记证 1—2 原始权益人历史沿革 1--2--1 原始权益人设立时及设立至今历次变更的企业法人营业执照复印件/事业单位法人 证书 1--2--2 原始权益人设立时及设立至今历次变更的公司章程 1--2--3 原始权益人设立时的批准文件（若有）及设立以来历次变更（如股本、股东、经营 范围等）的批准文件（若有） 1--2--4 原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的合同、协议 1--2--5 原始权益人设立时及设立以来历次股权转让、股本变动涉及的董事会及股东（大） 会决议 1--2--6 原始权益人设立时及历次股本变动涉及的验资报告、评估报告、审计报告（若有） 1—3 原始权益人组织结构 1--3--1 原始权益人的组织结构图 1—4 原始权益人控股股东、实际控制人工商基本情况表 2 原始权益人主营业务情况 2--1 原始权益人主营业务范围 2--2 原始权益人主营业务流程图（含产、供、销系统） 2--3 原始权益人主要产品（或服务）的用途、生产、销售情况 2--4 原始权益人的相关生产经营资质证明（业务许可证、特许经营权、高新技术企业批 准证书等） 2--5 原始权益人主要交易合同等资料（合同范本、合同台账） 2--6 原始权益人最近三年各项主营业务情况（设立未满三年的，提供自设立起的相关情 况） 3 原始权益人行业状况及经营情况 3--1 原始权益人所处行业的情况及原始权益人面临的主要竞争状况的介绍 3--2 原始权益人在行业中的竞争地位、竞争优势及劣势、采取的竞争策略的介绍 3--3 原始权益人与基础资产相关的业务情况 3--4 原始权益人相关业务管理制度及风险控制制度等 4 原始权益人公司治理情况 4--1 原始权益人内部组织结构图、各机构职能 4--2 原始权益人董事、监事、高级管理人员名单、简历 4--4 原始权益人公司治理制度：包括但不限于三会议事规则（若有）、总经理工作制度 （若有）等 5 原始权益人财务情况及偿债能力等 5--1 原始权益人最近三年的财务报告和审计报告 5--2 原始权益人主要财务指标及现金流量情况的分析 5--3 原始权益人债务情况 5--3--1 原始权益人正在履行或将要履行的授信合同、借款合同、担保合同、抵押合同 5--3--2 原始权益人全部银行的综合授信额度、已使用授信情况、近期授信安排 5--3--3 原始权益人借款合同的履行情况、已还款情况、还款计划等 5--3--4 原始权益人的主要存量债务明细情况 5--3--5 近三年来资本市场公开融资情况及历史信用表现 5--4 截止到最近一期末的对外担保情况 5--4--1 主合同、担保合同（明细） 5--4--2 主合同、担保合同的履行情况，抵押、质押登记证明文件（明细） 5--5 截止到最近一期末原始权益人重大未决诉讼、仲裁情况（说明） 5--5--1 起诉状、答辩状、仲裁申请书、仲裁答辩书、诉讼或仲裁委托代理合同 5--5--2 案件受理通知书、应诉通知书及其他相关的诉讼、仲裁法律文书 5--5--3 已生效重大判决或仲裁法律文书（管辖、财产保全、证据保全等）的执行情况（若 有） 5--6 最近两年及一期受工商、税务、环保、土地等部门的处罚情况（若无，应提供证明文件） 5--7 原始权益人开展资产证券化业务所应遵守的法律法规、相关审批或者授权手续办理情况等 6 原始权益人资信状况 6--1 原始权益人主体信用评级报告、信用评级机构营业执照、相关资格证书复印件、信 用评级合同等（若有） 6--2 原始权益人企业基本信用信息报告 6--3 原始权益人获得主要贷款银行的授信情况以及相关授信合同、协议等 6 基础资产 6--1 基础资产的法律权属及状态说明 6--1--1 基础资产涉及的相关合同 6--1--2 基础资产权属、涉诉、权利限制和负担等情况 6--3 基础资产现金流状况 6--3--1 基础资产期限、账龄及质量状况说明（应收账款业务台账，包括债务人情况（名称、行业、区域等）、金额、期限等等） 6--3--2 基础资产现金流历史情况（应收账款收缴情况的历史数据） 6--4 重要债务人基本情况（对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过15%，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的