6-2008年ERP控制规范培训_ERP内部交易平台接口.pptVIP

Page* Page* ERP系统与内部交易平台系统接口控制 地区公司ERP系统 财务会计/管理会计/资金管理/物料管理/销售和分销/生产计划/ 项目管理/工厂管理/人力资源管理 SAP 系统 SAP XI 系统 FMIS报表系统 财务模型系统 FMIS 内部 交易 系统 FMIS 非财务 信息和 地区公 司报表 输入 界面 信息查询系统 FMIS 标准管理 系统 MDM主 数据管理 系统 SAP R/3 系统 标准化 平台接口 固定资产 管理系统 资产系统 接口 FMIS7.0 地区公司完整的财务核算，包括合并报表、多准则调整、非主业核算 内部 交易 系统 接口 凭证传输 接口 地区公司内部 交易系统接口 1.ERP与内部交易平台接口流程概览 左图中的红色接口显示了ERP系统与内部交易平台的连接： 跨地区公司内部交易系统注重的是对流程的管理以及由委托收款单自动生成的抵消凭证 该接口将ERP系统通过系统连接的方式加入到跨地区公司内部交易的流程中 委托收款单创建（发送） 委托收款单挂账（接受确认） ERP系统作为委托收款单发送方，在创建委托收款单的同时将该单据发送给内部交易平台。目前，在ERP系统中通过三种方式创建并传输委托收款单：创建公司间发票、创建内部交易会计凭证以及直接创建委托收款单。 内部交易平台作为委托收款单接收方，接收到从ERP传输来的委托收款单。委托收款单需要付款方、收款方分别进行挂账操作（即：确认委托收款单传输正确）后，才能在内部交易平台中自动生成抵消凭证。 维护内部交易平台与ERP主数据的对应关系，以保证该主数据涉及到的委托收款单能正确传输到内部交易平台中。主数据关系维护需要有相应授权审批。 1.ERP与内部交易平台接口流程概览 主数据关系维护 1-1委托收款单创建（发送） 收款方填单：点击“选择发票”可参照销售开票凭证生成委托收款单 在未被冲销的开票凭证行项目清单中，只有在‘付款方及收货方单位对照表’中维护了收款方的有效对照关系的开票凭证行项目，方可被选择生成委托收款单。 1-2 委托收款单挂账（接受确认） 点击执行按钮，从交易平台读取数据并显示当前用户有权限录入挂账凭证的单据清单。 进入选择单据界面 输入选择条件 1-2 委托收款单挂账（接受确认） 选择一张收款单，点击“录入收款方挂账凭证”或“录入付款方挂账凭证” 在弹出的凭证录入窗口中，输入对应的SAP凭证号、SAP会计年度、SAP公司代码，在回车后系统根据用户填写的SAP凭证信息查找到FMIS中的对应凭证编号、会计年度、期间、凭证日期。 完成后点击保存按钮，SAP将数据传输到交易平台进行保存。 1-3主数据关系维护 进入对照表维护界面， 选择一个表，点击执行按钮 1-3主数据关系维护（续） 在此界面进行对照关系主数据的创建、删除、保存、审核、拒绝审核操作。 在对照关系表维护界面输入 相应的查询条件，如：公司代码。 点击执行 2.ERP与内部交易平台接口控制文档 风险描述 控制目标 对应的RCD控制编号 RCD中的手工控制活动 关键应用控制编号 系统相关控制措施 控制实施部门/岗位 应用系统控制实施证据 应用系统控制所属模块 控制类型(预防性/发现性) 控制频率 控制方式(输入控制/输出控制/处理控制/访问控制/职责分离) 未及时发现或处理接口传递中的错误数据 所有凭证都能够被传输且仅被传输一次，以确保数据传输的完整性和准确性。 不适用 不适用 KA1 每月月末，由独立于委托收款单填单的人员根据ERP系统中所有委托收款单与SAP参照凭证行项目的对应关系表（ZTRADE-Genud），与ERP系统中所有委托收款单与补录凭证行项目的对应关系表（ ZTRADE-USEDO）进行比对，确保无误后在打印出的ZTRADE-Genud表上签字确认。 独立于填单的人员 手工核对委托收款单凭证号的测试结果 交易平台系统 预防性 月度 处理控制 不存在有效程序以及时发现和纠正系统间映射表(例如科目表、业务数据与财务数据对应等)的不正确信息 只有经过授权的人才能进行主数据维护工作。 不适用 不适用 KA2 如果ERP系统中对应关系主数据需要维护，由应用系统管理员在系统内维护，财务部门负责人在系统中审批通过后，对应关系主数据自动生效。（ERP与交易平台字典对照关系表，包括板块信息、单位信息、帐号信息、交易种类、税率等） 自动控制 ERP凭证转换未成功的截屏 ERP系统 预防性 随时 访问控制 维护对应关系主数据的人需与审批对应关系主数据人职责分离。 不适用 不适用 KA3 在ERP系统中，对应关系主数据维护与审批的系统权限不能由同一用户拥有。 参见ERP权限测试 参见ERP权限测试 ERP系统 预防性 随时 访问控制 在确认已进行主数据