2015年上半年广西基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题.doc

— PAGE PAGE 3 欢迎下载 2015年上半年广西基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 2、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用 3、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。 A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用 D．基金份额持有人大会费用 4、证券投资基金在我国香港被称为__。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金 D．证券投资信托基金 5、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。 A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 6、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 7、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80% 8、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 9、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 10、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。 A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 11、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 12、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数 13、封闭式基金分配后，基金份额应当__。 A．低于面值 B．等于面值 C．低于或等于面值 D．高于或等于面值 14、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 15、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 16、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 17、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。 A．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金 18、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A：基金注册登记结构 B：基金管理公司 C：基金托管人 D：监管机构 19、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。 A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品 20、__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议