内部审核概论共25页.ppt

国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 第一章 内部审核概论 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 第 1 节 与审核有关的重要术语 ? 1. 审核 ? 2. 审核准则 ? 3. 审核证据 ? 4. 审核发现 ? 5. 审核结论 ? 6. 审核方案 ? 7. 审核计划 ? 8. 审核范围 ? 9. 能力 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 1. 审 核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注 1 ： 内部审核 ，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行， 用于管理评审和其他内部目的（重点） ，可作为组织自我合格声明基 础。在许多的情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责 任关系的人员进行，以证实独立性。 注 2 ：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二 方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行 。 第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与 HACCP 、 GB/T19001 、 GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。 注 3 ：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核” 。 注 4 ：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 2. 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行 比较的依据。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 审核准则（审核依据） 审核准则 标准 QMS 文件 法律法规 质 量 方 针 质 量 手 册 程 序 文 件 作 业 标 准 相关要求 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 3. 审核证据（重点） ? 与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或 其他信息。 – 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审 核 证 据 查阅文件、记录 现场审核观察到的现象 审核员或他人测量的结果 受审核者的谈话 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 例题（重点） ? 审核证据包括 . ? a) 与审核准则有关的经证实的事实陈述 ? b) 现场观察结果 ? c) 经证实的记录 ? d) 以上都是 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准 则，或指出改进的机会。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 案例 ? 审核时 发现教 室窗户 上有 20 平方厘 米大小 的污物 ? 卫生 检查 标准 判断 ? 符合？ ? 不符合？ 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 5. 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审 核发现后得出的审核结果。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 6. 审核方案 ---- 审核方案：针对特定时间段所策划，并具 有特定目的的一组（一次或多 次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必 要的所有活动。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 7. 审核计划 ---- 审核计划：对一次审核活动和安排 的描述。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 审核计划和审核方案的区别 审核计划 审核方案 内容 范围 一次具体 审核的活 动和安排 特定时间段内具有特定目的的一组审核 （包括策划、组织和实施审核所必要的 所有活动）。审核方案中包括对审核计 划的制定和实施的管理，还包括为实施 一次具体审核提供资源所必要的所有活 动和安排 性质 文件 一组具有共同特点的审核及其相关活动 的集合 编制 / 建立者 审核组长 编制 审核方案的管理人员建立 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心 8. 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、 活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 国 通 认 证 技 术 培 训 中 心