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我国科技研发支出绩效评价体系设计 作者：未知 内容摘要:本文的研究重点是科技支出绩效的衡量方法,文中构建了一 套评价指标体系,具体分为两个层次:第一层次由投入、过程、产出和 效果四类基础指标构成,第二层次由经济性、效率性、有效性三类评 价指标构成。该体系可以对科技活动中开发研究方面经费支出的绩效 进行科学评价。 关键词:开发研究 绩效评价 指标体系 科技活动(Scientific Technological Activities,简称 STA)按其在社会 经济中的地位和作用可划分为三个层次:研究与发展(RD)、科技成果 转化与应用以及科技服务;其中,研究与发展又包括基础研究、应用研 究和试验发展三个部分。此外,也可以按照一项科学研究的发展过程 将科技活动的构成简化为三个环节,即:基础研究、应用研究和开发研 究。从这两种定义下各类科技活动的对照关系可以看出,科技成果的 转化与应用对应于开发研究的范畴。开发研究在一国科学技术转化为 现实生产力过程中发挥着最为直接的作用。 近年来,我国科技投入总额有了大幅提高,科技活动经费通过包括政府 资金在内的多种渠道筹集而来,这些资金需要用于支持 RD 、科技成 果转化到科技服务的全部科技活动,因此开发研究从中所能获得的资 金支持是有限的。那么,这些有限的资金是否发挥出了充分的作用以 支持开发研究活动并促进科技成果转化为生产力?本文将通过构建绩 效评价指标体系为以上问题寻求研究依据。 评价指标的分类设计 评价思路 本文借鉴目前被广泛采用的绩效评价方法,对开发研究支出绩效评价 构建了一套能有效度量的指标体系,该指标体系共分为两个层次:第一 层次,根据科技投入的自身过程建立投入类、过程类、产出类和效果 类四类基础指标来度量科技投入在投入、过程、产出和效果四个方面 的水平;第二层次,在这四类基础指标的基础上进行综合分析和运算, 形成经济性、效率性和有效性三大类评价指标,最终对科技活动中开 发研究支出的绩效从这三个方面进行评价。 指标设计 完整的开发研究支出绩效评价指标应当由基础指标和评价指标两个 层次构成, 以下将分别进行设计。 基础指标 由于基础指标是形成评价指标的基本要素,但并不直接参 与评价体系的指标计分,因此本文首先对选取的基础指标进行简要介 绍。投入和过程类指标 下包括科技投入总额(亿元)和开发研究支出 额(亿元)两项指标;产出类指标下包括应用技术成果登记量(项) 、企业 新产品项目总数(项)和高新技术企业总产值(万元)三项指标;效果类指 标下包括应用技术成果的应用量(项) 、产品质量损失率(%)、新产品 销售收入(万元) 、高新技术产品出口额(万元)和技术市场成交额(万元) 五项指标。这些指标共同构成了评价指标的形成基础。 评价指标 评价指标是直接参与评价体系计分的指标, 以下将对各项 评价指标的定义、作用进行详细介绍。 经济性指标。经济性指标由科技投入总额占 GDP 比重(%)、科技投入 资金到位率(%)和人均开发研究支出额(元/人)三个评价指标构成。其 中,科技投入总额占 GDP 比重指标是指全社会科技投入总额占当年全 国GDP 的比重,反映一国将社会资源用于科技活动的程度;科技投入 资金到位率指标是指当年科技投入总额占同期全社会科技经费筹集 总额的比重,反映科技经费使用过程中的资金到位情况;人均开发研究 支出额指标是指当年全国人均开发研究经费支出的数额,反映一国每 人平均获得的开发研究经费情况。 效率性指标。效率性指标由亿元支出应用技术成果登记量(项) 、亿元 支出新产品项目数(项)和亿元支出高新技术企业总产值(万元)三个评 价指标构成。其中,亿元支出应用技术成果登记量指标是指一年内取 得的应用技术成果的登记数量与相应的开发研究支出额之比,反映科 技投入支持应用研究活动的效率情况;亿元支出新产品项目数指标是 指一年内企业进行的新产品项目总数与相应的开发研究支出额之比, 反映单位科技投入在促进科学技术转化为现实生产力方面的能力;亿 元支出高新技术企业总产值指标是指一年内高新技术企业总产值与 相应的开发研究支出额之比,反映单位科技投入在促进科学技术转化 为现实生产力并创造社会财富的能力。 有效性指标。有效性指标由应用技术成果的应用率(%)、产品质量损 失率(%)、新产品销售收入占全部产品销售收入比重(%)、高新技术产 品出口额占商品出口总额比重(%)和亿元支出技术市场成交额(万元) 五个评价指标构成。其中应用技术成果的应用率指标是指当年登记的 应用技术成果中在年内已经得以应用于实际生产的成果数量占当年 登记的应用技术成果总