证券投资基金运作管理办法.pdf

证券投资基金运作管理办法（2004-7-1 ） 中国证券监督管理委员会令第21 号 《证券投资基金运作管理办法》已经 2004 年 6 月 4 日中国证券监督管理委 员会第 93 次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2004 年 7 月 1 日起施行。 主席 尚福林 二○○四年六月二十九日 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证 券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规， 制定本办法。 第二条 本办法适用于证券投资基金（以下简称基金）的募集、基金份额的 申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开， 以及其他基金运作活动。 第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得 损害国家利益和社会公共利益。 第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审 慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。 第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规 则，对基金运作活动进行自律管理。 第二章 基金的募集 第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件： （一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有 基金托管资格的商业银行； （二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经 理等业务人员； （三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范， 不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形； （四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间； （六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或 者诉讼、仲裁等其他重大事项； （七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无 法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； （八）拟任基金管理人前只获准募集的基金，基金合同已经生效，或者募集 期限届满，不能满足本办法第十二条规定的条件，自返还全部投资人已缴纳的款 项及其利息之日起已满六个月； （九）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件： （一）有明确、合法的投资方向； （二）有明确的基金运作方式； （三）符合中国证监会关于基金品种的规定； （四）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同； （五）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证 监会的规定； （六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公 共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证 监会的规定提交申请材料。 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生 之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。 第九条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条 的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。 第十条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申 请进行评审。 第十一条 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。 第十二条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》 第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基 金备案手续： （一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币； （二）基金份额持有人的人数不少于两百