开放式基金销售资金代收代付业务全网测试方案.pdfVIP

开放式基金销售资金代收代付业务全网测试方案 一、测试目的 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称“中国结 算深圳分公司”）于 2013 年 5 月 29 日发布了《关于做好开放式基金销 售资金集中交收技术准备的通知》。为推动开放式基金销售资金代收付 业务顺利、平稳开展，支持市场参与方做好相关技术系统准备工作， 中国结算深圳分公司定于 2013 年 8 月 24 日组织全网测试，检验市场 参与各方技术系统的正确性。 二、参测单位 1. 中国结算深圳分公司 2. 深圳证券通信公司 3. 基金管理公司 4. 基金代销机构 5. 托管银行 三、测试内容 通过模拟 1 个完整结算日的结算 （模拟8 月 24 日T 日），验证市 场参与各方技术系统对开放式基金销售资金代收付业务的适应性。 本次测试重点完成以下内容： 1、结算参与人分两批次接收并处理中国结算深圳分公司发送的 开放式基金非担保资金清算明细库 KFFZMX.DBF。 2、参与人通过资金交收终端发送 KFFZZL.DBF，发起划付并接收 反馈结果文件 KFFZHB.DBF。各参与人需模拟以下各划拨情况： a)划拨指令的资金足额； b)划拨指令余额不足，参与人及时补足资金或致电我司调整备付 金余额，等待我司开放式基金非担保资金交收平台进行交收，无需再 次申报指令； c)划拨指令余额不足，参与人重新申报指令。 d)生产系统开放式基金非担保资金划付指令的划付截止时间延迟 到 17:00对各结算参与人的影响。 3、新版 D-COM 终端使用 （可选）。D-COM 终端的开放式基金模块 有修改，如下： a)录入（勾选）修改 1 用户每次点击“录入”按钮，系统需要判断 D-COM 小站当日 KFFZMX.DBF 是否有更新，如果有更新，会将新的 KFFZMX.DBF 载入系 统。 b)录入（勾选）修改 2 新增一类处理状态“可申报”，“可申报”状态的指令包括两部 分，一部分是“未处理”的指令，另一部分是余额不足的指令。当用 户选择“可勾选”状态时，系统默认将“已失败”的指令勾选。 四、测试时间安排 测试时间为 2013 年 8 月 24 日 （星期六）9:00 至 12:00。 中国结算深圳分公司实时开户测试系统接收开户委托的时间为 9:00 至 11:30。 中国结算深圳分公司将模拟 1 个工作日进行处理，只发送开放式基 金业务结算数据。 具体安排请见下表： 实际时间 会员及基金管理公司 主要测试内容 模拟日期 (8 月 24 日) 重点测试内容 中国结算深圳分公司转 接收并处理开放式基金 发开放式基金非担保资 销售资金集中交收数据 9:00 金 清 算 明 细 库 KFFZMX.DBF 中国结算深圳分公司转 接收并处理第二批次开 发第二批次开放式基金 放式基金销售资金集中 10:00 非担保资金清算明细库 交收数据 KFFZMX.DBF 开放式基金非担保资金 通过 D-COM 提交划付 9:00-11:30 划付指令 KFFZZL.DBF 指令，并接收反馈结果 的接收、处理和反馈 文件 KFFZHB.DBF 模拟原非开放式基金非 担保交收账户（B401 、 10:30 L401 以外账户）的资金 T 日：2013 年 8 闭市