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私募投资基金投资者风险问卷调查
(机构版)
投资机构名称:填写日期:
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私
募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资
风险。贵公司(机构)在基金认购过程中应当注意核对本公司(机构)的风险
识别和风险承受能力,选择与本公司(机构)风险识别能力和风险承受能力相
匹配的私募基金。
以下一系列问题可在贵公司(机构)选择合适的私募基金前,协助评估贵
公司(机构)的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请加盖公司公章确认、并签字如下事宜:
1. 代理人是经本公司(机构)授权购买私募基金产品;
2. 本公司(机构)符合净资产不低于 1000 万元的合格投资机构财务条件。
公司盖章:
代理人签字:
1 / 7
问卷调查调查内容:
一、基本信息
【包含公司 (机构)身份信息、 营业执照号、 联系方式、 用于了解贵公司 (机构)
对收入的需要和投资期限、 公司 (机构)性质 (了解贵公司 (机构)的专业背景)
等】
1. 基础信息
机构名称:
营业执照号:
法定代表人:
注册资本:
住所:
联系人:
联系方式:
2. 贵公司(机构)的性质【】
A 金融类专业机构投资者
B金融类非专业机构投资者
C非金融类专业机构投资者
D非金融类且非专业机构投资者
二、财务状况
【了解贵公司(机构)的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】
1. 贵公司(机构)目前可用于投资的规模是【】
A 大于 5000 万元
B2000万到 5000 万元
C1000万到 2000 万元
D500万到 1000 万元 E500万元以下
2. 根据贵公司(机构)目前以及将来预期的现金需求,可以将多少比例的投资
收益用于再投资【】
A 将所有投资收益用于再投资
2 / 7
B50%以上的收益用于再投资
C20%到 50%的收益用于再投资
D20%以下的收益用于再投资
3. 贵公司(机构)的主要投资资金来源是【】
A 其他大型机构投资者
B其它小型机构投资者
C个人投资者
D 自有资金
E银行存款
三、投资知识
【了解贵公司 (机构)对于金融投资知识的掌握, 如由专业机构或行业协会组织
金融知识的培训及相关测评, 通过测评的可认为贵公司 (机构)为该类投资的专
业投资者)及投资经验(了解贵公司(机构)对于各类投资的参与情况,如贵公
司(机构)曾投资经历 10 年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同
时了解贵公司(机构)的风险偏好】
1. 贵公司(机构)对于投资方面知识可描述为【】
A 有限:基本没有金融方面及其相关风险的知识
B 一般:对金融方面及其相关风险的知识基本了解
C丰富:对金融方面及其相关风险的知识了解丰富
2. 在本次投资之前,贵公司(机构)过往的投资经验【】
A 仅包括银行存款
B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资(余额宝或者类似余额宝的货币
基金)
C 除前款所述产品,还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外
其他基金品种
D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解,并亲自参与过
该等投资
E对投资产品较为了解,委托专业机构进行长线投资
3. (非金融类且从未从事投资的公司填写)贵公司(机构)投资部门的设立情
3 / 7
况是【】
A 机构未设专门的投资部门
B投资部门已经设立,但运作不到 1 年
C投资部门已经设立,且已运作 1 年以上
D投资部门已经设立,且已运作 3 年以上
E投资部门已经设立,且已运作 5 年以上
4. (金融类或专门从
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