（发展战略）中国进出口银行支持高新技术企业发展特别融资帐户实施细则.pdf

中国进出口银行支持高新技术企业发展特别融资帐户实施细则 第壹章总则 第壹条为贯彻全国科技大会精神，实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020 年）》，落实《实施国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020 年）的若干配套政 策》，制定本实施细则。 第二条中国进出口银行（以下简称 “进出口银行”）设立支持高新技术企业发展特别融资账 户（以下简称 “特别融资账户”）。该帐户通过创业风险投资，扶持中小型高新技术企业发 展，增强企业自主创新能力，提高我国高新技术企业的国际竞争力。 第三条本《实施细则》所称中小型高新技术企业，系指由中方控股、主要从事高新技术产品 研发和生产的中小企业。 本条第壹款所称高新技术企业根据《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》 认定。 本条第壹款所称高新技术产品根据《中国高新技术产品目录》和《中国高新技术产品出口目 录》认定。 本条第壹款所称中小型企业根据《中小企业标准暂行规定》认定。 第四条特别融资账户从事创业风险投资业务，按照市场化原则运营。 第五条中国进出口银行设立投资部，负责特别融资账户的运营管理。 投资部和进出口银行其他部门之间建立财务防火墙。特别融资账户的业务由进出口银行自主 运营，独立核算。 第六条特别融资账户的初始规模为 50 亿万人民币，全部由进出口银行发行债券筹集。 根据业务发展需要，特别融资账户仍能够通过进出口银行发债、接受外部资金委托等方式获 得后续资金。 第七条特别融资账户采取直接投资和间接投资模式。 本条第壹款所称直接投资系指进出口银行通过特别融资账户直接对创业企业进行投资和管 理。 本条第壹款所称间接投资系指进出口银行通过特别融资账户和外部机构合资成立 “创业风险 投资机构” ，然后再通过该机构对创业企业进行投资和管理。 第八条特别融资账户的投资范围包括： （壹）创业风险投资业务； （二）代理其他投资机构的投资业务； （三）投资咨询业务； （四）为被投资企业提供管理服务业务； （五）参和设立创业风险投资机构和创业风险投资管理顾问机构。 第二章直接投资要求 第九条本章所称投资系指通过普通股、优先股、可转换债券、可转换优先股等方式，直接对 创业企业进行投资。 第十条除第壹章第三条所规定的内容外，被投资企业仍应符合以下标准： （壹）符合国家产业政策，产品和技术具有创新性，具有自主知识产权和品牌，优选列入国 家科技计划的项目； （二）被投资企业应产权清晰、管理规范、X 公司治理结构完善； （三）应具备良好的国内外市场前景、较强的竞争力和盈利能力； （四）被投资企业应具备高成长性和竞争优势； （五）被投资企业的核心团队应具有敬业精神，良好的资信记录和卓越的执行能力； （六）能够使投资获得良好收益； （七）拥有明确的推出计划且具有可行性； （八）其他进出口银行认为应该满足的条件。 第十壹条特别融资账户的投资对象主要是处于种子期、起步期、成长期和扩展期的企业。 第十二条特别融资账户须遵守以下投资限制： （壹）对创业企业的投资期限壹般不超过10 年，特殊情况下能够延长； （二）对单个创业企业投资额原则上不超过特别融资账户总规模的10％，但特殊情况除外； （三）不得投资于上市X 公司的股票，但因所投资企业上市而持有的部分及其增资配股增加 的部分不受此限； （四）以直接或间接投资方式拥有的股权资产原则上不低于特别融资账户已投资总资产的70 ％。实际投资之前或投资过程中的间歇资金能够银行存款、政府债券及其他中国人民银行认 可的货币性金融工具的形式持有。 第三章直接投资决策 第十三条直接投资项目的来源包括但不限于： （壹）各级政府部门（如科技部、国防科工委）、科研院所、国家高新技术产业开发区推荐 的项目； （二）各金融机构、企业、中介机构推荐的项目； （三）投资部主动搜集的项目； （四）潜在客户通过各种方式自行申请的项目。 第十四条投资部对所有项目申请都要进行初期筛选，重点检查项目信息的完整性和合格性。 完整的项目信息应至少包括： （壹）企业营业执照； （二）企业概括、业务概括及X 公司竞争优势； （三）技术和产品的创新性； （四）经审计和最近三年财务报表（种子期企业除外）； （五）主要运营风险分析； （六）筹资用途。 之上信息须随附主管部门审批文件、政府给予企业优惠政策的批文，且申请文件内容应符合 进出口银行投资部的相关要求。 第十五条投资部通过信件或电子邮件将初选结果通知申请人。对未通过的项目，应向申请人 简要说明理由，同时将项目材料整理归档，以便后期跟